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2021年证券从业《金融市场基础知识》提升卷（二）

搜题

1、关于商业银行金融债券发行的操作要求，下列说法正确的是（）。

A.金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行

B.金融债券可以采取一次足额发行或限期内分期发行方式

C.商业银行发行金融债券有强制担保要求

D.金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行

本题答案：
B

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

A.记名股票或无记名股票

B.无记名股票

C.记名股票

D.优先股票

本题答案：
C

3、目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4％

B.暂不征收

C.征收1％

D.征收2％

本题答案：
B

4、我国证券交易所的决策机构是()。

A.监察委员会

B.会员大会

C.总经理办公室

D.理事会

本题答案：
D

5、根据马科维茨组合投资理论，选择彼此之间相关系数小于1的资产组合，可以在不影响收益率的情况下尽可能地将风险()。

A.降低

B.不确定

C.不变

D.增加

本题答案：
A

6、我国科创板在（）设立并试点（）。

A.上海证券交易所；核准制

B.上海证券交易所；注册制

C.深圳证券交易所；核准制

D.深圳证券交易所；注册制

本题答案：
B

7、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

A.风险规避

B.风险转移

C.风险补偿

D.风险分散

本题答案：
D

8、如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为1元，则转换比例为()。

A.55．56

B.50

C.18

D.20

本题答案：
B

9、A两年前向B借过一笔债款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了()元。

A.90

B.100

C.110

D.112．36

本题答案：
B

10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

本题答案：
C

11、按募集方式分类，投资基金可分为()。

A.上市基金与非上市基金

B.国内基金和国际基金

C.公募基金和私募基金

D.固定收益基金和变动收益基金

本题答案：
C

12、下列属于货币衍生工具的是()。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

本题答案：
C

13、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

A.理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

B.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

C.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

D.股票之所以有价格，其原因之一是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

本题答案：
B

14、下列关于公开发行企业债券的条件中，错误的是()。

A.发行企业债券前连续2年盈利

B.所筹资金用途符合国家产业政策

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.企业规模达到国家规定的要求

本题答案：
A

15、省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券是地方政府()。

A.一般责任债券

B.专项债券

C.长期债券

D.普通债券

本题答案：
B

16、公开发行公司债券应当符合的条件正确的是()。

A.最近二年平均可分配利润足以支付公司债券二年的利息

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券二年的利息

C.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

本题答案：
D

17、中国证券业协会成立于()。

A.1993年8月28日

B.1992年8月28日

C.1991年8月28日

D.1990年8月28日

本题答案：
C

18、开展()业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

A.股份融资

B.定向增发

C.转融通

D.债券承销

本题答案：
C

19、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

A.90％；红利再投资

B.70％；红利再投资

C.70％；现金

D.90％：现金

本题答案：
D

20、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券、需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为()。

A.A级(或相当于A级)以上

B.A+级(或相当于A+级)以上

C.AAA级

D.AA级(或相当于AA级)以上

本题答案：
D

21、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售的承销方式是()。

A.全额包销

B.全额自销

C.全额直销

D.全额代销

本题答案：
A

22、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.偿债资产

D.债务池

本题答案：
A

23、资信评级机构属于证券()机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

本题答案：
C

24、发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金的市场是()。

A.场外市场

B.交易市场

C.一级市场

D.主板市场

本题答案：
C

25、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

A.股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

B.股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值

C.理论上说，股票的清算价值应与账面价值不一致

D.实际上股票的清算价值应与账面价值相等

本题答案：
B

26、证券市场监管的()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.经济手段

B.司法手段

C.行政手段

D.法律手段

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