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2021年证券从业《证券投资顾问业务》提升卷（二）

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1、以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A.压力线

B.支撑线

C.趋势线

D.黄金分割线

本题答案：
C

2、移动平均线不具有（）特点。

A.助涨助跌性

B.支撑线和压力线特性

C.超前性

D.稳定性

本题答案：
C

3、一个投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值可能为（）。

A.0．8

B.1

C.1．2

D.1．5

本题答案：
A

4、下列关于期权价格的说法，正确的是（）。

A.其他条件不变，期权剩余的有效时间越长，期权价格越低

B.其他条件不变，期权剩余的有效时间越短，期权价格越高

C.其他条件不变，期权协定价格与标的市场价格间的差额越大，时间价值越小

D.期权协定价格与标的市场价格间的差距的大小对期权价格没有影响

本题答案：
C

5、内部评级高级法下，抵（质）押品的信用缓释作用体现在（）的估值中。

A.违约概率

B.违约损失率

C.违约风险暴露

D.授信额度

本题答案：
B

6、根据我国《保险法》的规定，年金保险属于（）范围。

A.人寿保险

B.责任保险

C.人身保险

D.意外伤害保险

本题答案：
A

7、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A.定价正确的证券将处于证券市场线上

B.证券市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合

C.证券市场线为评价预期投资业绩提供了基准

D.证券市场线表示证券的预期收益率与其β系数之间的关系

本题答案：
B

8、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A.转让权

B.资金权

C.债权

D.财产权

本题答案：
D

9、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，每股市场价格为10元，在不考虑所得税的前提下其股票获利率为()。

A.0.4

B.0.04

C.0.06

D.0.1

本题答案：
B

10、关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（）。

A.有形资产净值债务率能反映债权人投资受到股东权益的保障程度

B.有形资产净值债务率是负债总额与有形资产净值的百分比

C.有形资产值是股东具有所有权的有形资产的净值

D.对于债权人而言，有形资产净值债务率越高越好

本题答案：
D

11、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A.是否配股

B.证券的流通性

C.证券的风险与收益

D.是否分红派息

本题答案：
C

12、张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急备用金最少应该达到()元。

A.15000

B.40000

C.7000

D.21000

本题答案：
D

13、在消费管理中，应注意理财从（）开始。

A.保险

B.储蓄

C.教育规划

D.投资

本题答案：
B

14、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

本题答案：
C

15、公司行业地位分析的侧重点是（）。

A.对公司所在行业的成长性分析

B.对公司在行业中的竞争地位分析

C.对公司所在行业的生命周期分析

D.对公司所在行业的市场结构分析

本题答案：
B

16、无论是否依托系统化、精确化、动态化的风险预警系统，风险预警都应依次完成如下程序（）。

A.信用信息的收集和传递—风险分析—后评价—风险处置

B.后评价—信用信息的收集和传递—风险分析—风险处置

C.风险分析—信用信息的收集和传递—风险处置—后评价

D.信用信息的收集和传递—风险分析—风险处置—后评价

本题答案：
D

17、回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中，具体遵循以下步骤，其中顺序正确的选项是（）。
①参数估计；
②模型应用；
③模型设定；
④模型检验；
⑤变量选择；
⑥分析陈述

A.①②③④

B.③②④⑥

C.③①④②

D.⑤⑥④①

本题答案：
C

18、取得证券投资咨询执业资格的人员，应当参加由所在机构按规定组织的培训，通过所在的机构向（）申请办理执业年检。

A.地方证管办

B.当地金融工作办公室

C.沪深证券交易所

D.中国证券业协会

本题答案：
A

19、根据预算期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A.零基预算法

B.定期预算法

C.静态预算法

D.滚动预算法

本题答案：
C

20、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A.投资收入较低

B.投资收入较高

C.消费支出较低

D.消费支出较高

本题答案：
D

21、下列选项中不属于人身保险的是（）。

A.责任保险

B.健康保险

C.意外伤害保险

D.人寿保险

本题答案：
A

22、高原期的理财活动包括（）。

A.量人节出、攒首付款

B.收入增加、筹退休金

C.负担减轻、准备退休

D.享受生活规划、遗产

本题答案：
C

23、某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A.10．0

B.8．2

C.9．1

D.8．6

本题答案：
A

24、在资产组合理论中，最优证券组合为（）。

A.有效边界上斜率最大点

B.无差异曲线与有效边界的交叉点

C.无差异曲线与有效边界的切点

D.无差异曲线上斜率最大点

本题答案：
C

25、与趋势线平行的切线为（）。

A.压力线

B.轨道线

C.速度线

D.角度线

本题答案：
B

26、投资者将500万元投资于年息8％，为期4年的债券(按年复利息计息，到期一次还本付息)，此项投资终值最接近（）万元。

A.680.24

B.650.82

C.780.68

D.860.42

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