大连理工大学金融学专业《投资银行学》作业及答案2
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1、一般指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资的基金是()
A.产业投资基金
B.公墓基金
C.私募基金
D.契约型基金
本题答案：
A
A
2、企业上市的方式不包括()
A.发行上市
B.买壳上市
C.异地上市
D.两地上市
本题答案：
C
C
3、不属于公司发行上市的好处的是()
A.有利于企业筹集资金
B.有利于企业提高资信
C.有利于企业完善治理结构
D.有利于分散控制权
本题答案：
D
D
4、场外交易市场不包括()
A.店头市场
B.店外市场
C.第三市场
D.第四市场
本题答案：
C
C
5、公司型基金和契约型基金属于按照()划分。
A.组织形式
B.基金份额
C.基金当事人
D.基金所有权
本题答案：
A
A
6、对充基金的特点不包括()
A.投资活动复杂性
B.投资效应高杠杆性
C.筹资方式的私募性
D.操作的公开性
本题答案：
D
D
7、下列证券交易方式的划分中，不属于按完成交割期限划分的是()
A.现货交易
B.期货交易
C.期权交易
D.现金交易
本题答案：
D
D
8、不属于证券自营商业务的是()
A.投机业务
B.套利业务
C.风险套利业务
D.套期业务
本题答案：
D
D
9、目前我国基金行业的发展现状不包括()
A.稳健壮大，行业规模增速趋稳
B.竞争加剧，市场集中度下降
C.完善优化，产品线持续丰富调整
D.国际化水平提高，发展模式与国际接轨
本题答案：
D
D
10、证券投资基金的当事人不包括()
A.持有人
B.管理人
C.托管人
D.监管人
本题答案：
D
D
11、下列属于普通股股票的是()
A.蓝筹股股票
B.成长股股票
C.收入股股票
D.周期性股股票
本题答案：
ABCD
ABCD
12、投资银行在证券交易中扮演的角色有()
A.经纪商
B.自营商
C.做市商
D.交易商
本题答案：
ABC
ABC
13、按照交易资金的来源，证券交易方式分为()
A.现金交易
B.保证金交易
C.委托交易
D.自主交易
本题答案：
AB
AB
14、公司上市标准主要有以下哪几个方面?()
A.业绩和业务
B.股本和股东
C.公司治理结构
D.信息披露
本题答案：
ABCD
ABCD
15、股票发行制度包括()
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.自愿制
本题答案：
ABC
ABC
16、自营业务是指从价格变动中获利或从相对价值差异中获利而持有金融工具或头寸的行为。()
A.正确
B.错误
本题答案：
A
A
17、路演(road show)是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研与推介活动。()
A.正确
B.错误
本题答案：
A
A
18、上市公司仅可以在首次公开发行时募集资金，上市后不能再次募集资金。()
A.正确
B.错误
本题答案：
B
B
19、我国上市公司允许两地上市。()
A.正确
B.错误
本题答案：
A
A
20、证券交易中的做市商数量越多，报价差额越小。()
A.正确
B.错误
本题答案：
A
A