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2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（二）

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1、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

本题答案：
C

2、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

本题答案：
D

3、下列关于基金财产的说法，错误的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

本题答案：
B

4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

本题答案：
C

5、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.15

B.10

C.5

D.20

本题答案：
C

6、期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

本题答案：
B

7、证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。

A.净利润

B.总资本

C.净资产

D.净资本

本题答案：
D

8、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

本题答案：
C

9、合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以()的罚款。

A.2000元以上5000元以下

B.2000元以上2万元以下

C.5000元以上1万元以下

D.5000元以上5万元以下

本题答案：
B

10、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

本题答案：
B

11、委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。

A.1／4

B.1／3

C.1／2

D.2／3

本题答案：
C

12、证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。

A.母公司

B.分公司

C.子公司

D.孙公司

本题答案：
A

13、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％

本题答案：
A

14、证券公司分类评价期为()。

A.本年度1月1日至12月31日

B.上一年度5月1日至本年度4月30日

C.上一年度7月1日至本年度6月30日

D.上一年度10月1日至本年度9月30日

本题答案：
B

15、根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。

A.3％

B.5％

C.2％

D.10％

本题答案：
B

16、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A.30

B.40

C.50

D.100

本题答案：
D

17、接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。

A.报销金融产品

B.代销金融产品

C.证券承销

D.证券发行

本题答案：
B

18、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。

A.没收违法所得，处以50万元以下罚款

B.没收违法所得

C.卖出其持有的所有证券

D.处以违法所得10倍以上的罚款

本题答案：
B

19、应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。

A.3

B.5

C.7

D.10

本题答案：
B

20、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A.资产评估机构

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.评级机构

本题答案：
A

21、国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的()。

A.行政法规

B.部门规范

C.规范性文件

D.行业自律规则

本题答案：
A

22、进入期货交易所进行期货交易的应当是()。

A.机构投资者

B.期货业协会会员

C.个人投资者

D.期货交易所会员

本题答案：
D

23、客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

本题答案：
C

24、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

本题答案：
C

25、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.按照约定辅助客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布

本题答案：
D

26、证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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