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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题1

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1、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是()

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

本题答案：
A

2、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

本题答案：
D

3、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

本题答案：
D

4、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

本题答案：
C

5、公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起()日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.45

B.90

C.30

D.60

本题答案：
C

6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

本题答案：
C

7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前()名股东的名单和持股数额。

A.10

B.15

C.5

D.20

本题答案：
A

8、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()

A.不得申请赎回

B.只能在基金合同约定的场所申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.可以申请赎回

本题答案：
A

9、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

本题答案：
C

10、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

本题答案：
C

11、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A. 职工代表大会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

本题答案：
B

12、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

本题答案：
A

13、在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.法院

本题答案：
A

14、证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会

D. 中国证监会派出机构

本题答案：
C

15、下列说法中,错误的是()。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

本题答案：
D

16、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

本题答案：
B

17、在我国，设立证券公司必须经()批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

本题答案：
B

18、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B. 合伙企业具有独立的法人主体资格

C. 合伙企业的财产属于合伙人共有

D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

本题答案：
C

19、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

本题答案：
A

20、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

本题答案：
B

21、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。

A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

D. 本罪的主观方面是故意或过失

本题答案：
D

22、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上

B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上

C.全体股东所持表决权的 1/2 以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

本题答案：
B

23、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

本题答案：
A

24、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。

A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

本题答案：
C

25、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

A. 一家

B. 四家

C. 两家

D. 三家

本题答案：
C

26、关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题1

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