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2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2

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1、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

本题答案：
A

2、下列不属于非法集资特征要求的是（）。

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

本题答案：
C

3、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

本题答案：
C

4、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。

A.证监会

B.国务院

C.监事会

D.股东大会

本题答案：
A

5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

本题答案：
B

6、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

本题答案：
A

7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

本题答案：
C

8、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

本题答案：
A

9、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

A.证券交易所

B.商业银行

C.指定证券经营人

D.资产托管机构

本题答案：
D

10、证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括()。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

本题答案：
D

11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.家庭情况说明

本题答案：
D

12、狭义的上市公司收购指（）。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

本题答案：
A

13、下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。

A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B.标的资产是否存在坏账准备多提

C.标的资产是否存在固定资产折旧

D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

本题答案：
B

14、下列选项中，不具有法人资格的是（）。

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

本题答案：
C

15、下列说法错误的是（　）。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

本题答案：
D

16、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

本题答案：
B

17、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

本题答案：
C

18、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.60％

本题答案：
C

19、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
B

20、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

本题答案：
D

21、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

本题答案：
A

22、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

本题答案：
A

23、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同

本题答案：
A

24、根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1：10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

本题答案：
A

25、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

本题答案：
D

26、债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10；30

B.30；60

C.30；45

D.60；90

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