1、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额(少于4亿元)不少于公司拟发行股本总额的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
本题答案：
A
2、公债不是()。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
本题答案：
D
3、以下不是债券发行价格形式的是()。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.时价发行
本题答案：
D
4、证券公司的主要业务内容有()。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
本题答案：
D
5、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业
B.中央政府、地方政府、公司和企业
C.政府机构、中央银行、公司和企业
D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
本题答案：
A
6、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率()。
A.上升
B.下降
C.不变
D.无法判断
本题答案：
A
7、证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券
本题答案：
D
8、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力?()
A.公共事业
B.能源
C.设备
D.房地产
本题答案：
A
9、下列何种类型的债券具有较高的内在价值?()
A.具有较高提前赎回可能性
B.流通性好
C.信用等级较低
D.高利付息债券
本题答案：
B
10、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中()是技术分析最重要的价格指标。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
本题答案：
B
11、与基本分析相对，技术分析的优点是()。
A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势
B.同市场接近，考虑问题比较直观
C.考虑问题的范围相对较窄
D.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
本题答案：
B
12、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径()。
A.公司经营效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.通货膨胀和国际收支等
本题答案：
D
13、机构投资者主要有()。
A.企业
B.金融机构
C.公益基金
D.以上都是
本题答案：
D
14、下列行业中属于典型的周期性行业的是()。
A.耐用品制造业
B.计算机业
C.食品业
D.公用事业
本题答案：
A
15、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断()。
A.确定该行业是否属于周期性行业
B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
D.该行业内的市场结构
本题答案：
D
16、2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后不超过49%
D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
本题答案：
ACD
17、行业通常可分为()这几种市场结构。
A.完全竞争
B.垄断竞争
C.完全垄断
D.寡头垄断
本题答案：
ABCD
18、证券发行方式按发行对象不同，可分为()。
A.私募发行
B.直接发行
C.间接发行
D.公募发行
本题答案：
AD
19、货币政策对证券市场的影响是()。
A.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降
B.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌
C.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌
D.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针
本题答案：
ABCD
20、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
本题答案：
ABCD
21、普通股票股东享有的权利主要是()。
A.公司经营决策的参与权
B.公司盈余分权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权
本题答案：
ABCD
22、()是影响股票投资价值的内部因素。
A.公司净资产
B.是否有主力机构在做庄
C.公司盈利水平
D.公司的股利政策
本题答案：
ACD
23、决定债券收益率的因素主要有()。
A.利率
B.期限
C.票面价格
D.购买价格
本题答案：
ABCD
24、宏观经济分析的意义包括()。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
本题答案：
ABC
25、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为()。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.成长及收入型基金
D.平衡型基金
本题答案：
ABCD
26、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。()
A.正确
B.错误
27、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。()
A.正确
B.错误
28、发行债券是金融机构的主动负债。()
A.正确
B.错误
29、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。()
A.正确
B.错误
30、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。()
A.正确
B.错误
31、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。()
A.正确
B.错误
32、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。()
A.正确
B.错误
33、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。()
A.正确
B.错误
34、证券发行人是资金的供应者。()
A.正确
B.错误
35、公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。()
A.正确
B.错误
36、MACD作为短线买卖指标很灵敏。()
A.正确
B.错误
37、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业，属于典型的周期性行业。()
A.正确
B.错误
38、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。()
A.正确
B.错误
39、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。()
A.正确
B.错误
40、增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。这些行业收入增长的速率相对于经济周期的变动来说，并未出现同步影响。()
A.正确
B.错误
41、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。()
A.正确
B.错误
42、购物券是一种有价证券。()
A.正确
B.错误
43、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。()
A.正确
B.错误
44、证券交易所决定证券每日的开盘价。()
A.正确
B.错误
45、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。()
A.正确
B.错误
46、公众股是指社会公众股部分。()
A.正确
B.错误
47、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。()
A.正确
B.错误
48、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。()
A.正确
B.错误
49、契约型基金设有董事会。()
A.正确
B.错误
50、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。()
A.正确
B.错误
