奋学网> 资格证考试试卷 >金融从业 >证券从业资格 >试卷详情

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷（二）

搜题

1、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(　　)。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

本题答案：
A

2、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立()的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

本题答案：
C

3、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

本题答案：
A

4、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
C

5、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

本题答案：
B

6、下列有关公积金的说法，错误的是(　　)。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

本题答案：
C

7、独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

本题答案：
A

8、下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

本题答案：
C

9、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括(　　)。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

本题答案：
B

10、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过(　　)披露。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国货币网

D.中国债券信息网

本题答案：
C

11、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

本题答案：
B

12、下列有关债券交易的事项中，正确的是()。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

本题答案：
D

13、未经()的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

本题答案：
C

14、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

A.20

B.15

C.10

D.5

本题答案：
C

15、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括(　　)。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

本题答案：
D

16、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当(　　)。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

本题答案：
B

17、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
B

18、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是(　　)。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

本题答案：
A

19、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

本题答案：
C

20、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是(　　)。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

本题答案：
B

21、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

本题答案：
B

22、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

本题答案：
B

23、下列有关有限责任公司的说法错误的是(　　)。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

本题答案：
A

24、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为()。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

本题答案：
A

25、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(　　)。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

本题答案：
D

26、下列说法正确的是()。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷（二）

相关分类

最近更新试卷