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2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（一）

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1、证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施（）托管。

A.随机

B.独立

C.合并

D.集合

本题答案：
B

2、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（　　）。

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

本题答案：
D

3、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

本题答案：
B

4、下列说法，正确的是（　　）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

本题答案：
C

5、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

本题答案：
A

6、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A.集中竞价

B.协议

C.做市

D.标购竞价

本题答案：
A

7、下列关于法的特征的说法，错误的是（）。

A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

本题答案：
D

8、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

本题答案：
C

9、(　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

本题答案：
D

10、下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券()。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约的事实仍处于继续状态

B.符合公开发行公司债券标准条件的公司

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务延迟支付本息的事实仍处于继续状态

D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

本题答案：
B

11、证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15

本题答案：
B

12、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

本题答案：
D

13、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

本题答案：
B

14、发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

15、下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

本题答案：
C

16、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(　　)。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

本题答案：
C

17、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

本题答案：
C

18、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。

A.3

B.4

C.5

D.6

本题答案：
D

19、保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
B

20、证券公司操纵证券市场，相关人员受到最严厉的处罚是()。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

本题答案：
C

21、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

本题答案：
C

22、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100

本题答案：
A

23、以下不属于证券公司定期报送的内容是(　　)。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

本题答案：
B

24、董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每()至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

本题答案：
A

25、下列说法错误的是()。

A.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控

B.证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理

C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

本题答案：
C

26、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过()的100％。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》提升卷（一）

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