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2021年证券从业《证券投资顾问业务》模拟卷（一）

搜题

1、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A.切线类

B.形态类

C.K线类

D.波浪类

本题答案：
D

2、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A.非替代性效应

B.沉没成本效应

C.交易效用效应

D.蝴蝶效应

本题答案：
D

3、关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（）。

A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B.突破颈线一定需要大成交量配合

C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

本题答案：
B

4、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有()天的损失超过1000万元。

A.2

B.1

C.10

D.3

本题答案：
B

5、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是()。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：
⑴．利用2年期政府债券空头头寸为3年期政府债券的多头头寸进行对冲，当收益率曲线变陡时，银行经济价值下降
⑵．利率变动对存款人有利时，存款人选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响
⑶．存贷款利率重新定价期限相同，但其基准利率的变化不同步
⑷．银行以短期存款作为长期固定利率贷款的融资来源，利率上升导致银行未来收益减少

A.⑶；①

B.⑴；②

C.⑵；③

D.⑷；④

本题答案：
B

6、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A.交易

B.头寸

C.风险

D.止损

本题答案：
C

7、信用评分模型的关键在于()。

A.辨别分析技术的运用

B.借款人特征变量的当前市场数据的搜集

C.借款人特征变量的选择和各自权重的确定

D.单一借款人违约概率及同一信用等级下所有借款人违约概率的确定

本题答案：
C

8、证券的（）越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。

A.久期

B.敞口

C.现值

D.缺口

本题答案：
A

9、某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法(单利)下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A.1248

B.1224

C.1272

D.1152

本题答案：
A

10、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）。

A.优化证券组合

B.有效证券组合

C.无效证券组合

D.投资证券组合

本题答案：
B

11、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A.风险最小

B.价格稳定

C.收入稳定

D.期限较短

本题答案：
D

12、

表示的是（）。

A.完全正相关

B.完全负相关

C.不相关

D.组合线的一般情形

本题答案：
B

13、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是()。

A.现金流贴现模型

B.最小方差模型

C.套利定价模型

D.资本资产定价模型

本题答案：
D

14、VaR值的大小与未来一定的（）密切相关。

A.损失概率

B.持有期

C.概率分布

D.损失事件

本题答案：
B

15、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A.税收规划的前提是依法纳税

B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D.目的性原则是税收规划的根本原则

本题答案：
C

16、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

B.现金流量分析只需要依靠现金流量表

C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

本题答案：
B

17、在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。

A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

B.是货币政策实施的远期操作目标

C.是货币政策工具操作的远期目标

D.介于货币政策工具与中介目标之间

本题答案：
D

18、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

本题答案：
A

19、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

A.五万元以上三十万元以下

B.二十万元以上二百万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.三万元以上五万元以下

本题答案：
B

20、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行额度

D.发行主体

本题答案：
D

21、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

本题答案：
D

22、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A.寡头垄断

B.完全竞争

C.完全垄断

D.垄断竞争

本题答案：
C

23、()通过代理变量的预示作用选择未来表现强势的行业进行投资。

A.主动轮动

B.强势轮动

C.被动轮动

D.弱势轮动

本题答案：
A

24、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A.道听途说的消息

B.内幕消息

C.证券投资顾问的个人判断

D.媒体发布的新闻

本题答案：
D

25、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A.衰老期

B.成熟期

C.成长期

D.形成期

本题答案：
A

26、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

2021年证券从业《证券投资顾问业务》模拟卷（一）

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