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东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案3

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1、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而()。

A.降低

B.上升

C.不变

D.无规律

本题答案：
A

2、()应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

本题答案：
B

3、股票基金的最大的特点是()。

A.投资风险小，回报率低

B.投资于短期金融工具

C.无法抗御通货膨胀

D.适合长期投资

本题答案：
D

4、长期衡量通常是将考察期设定在()。

A.2年(含)以上

B.3年(含)以上

C.4年(含)以上

D.5年(含)以上

本题答案：
B

5、当错误达到()时，要披露，并赔偿损失。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.1%

D.0.2%

本题答案：
B

6、QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

7、在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.120

本题答案：
C

8、()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A.自助式前台系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

本题答案：
A

9、假设其他因素不变，久期越()，债券的价格波动性就越()。

A.大，小

B.大，大

C.小，不变

D.小，大

本题答案：
B

10、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。

A.8000万元

B.1亿元

C.12000万元

D.15000万元

本题答案：
B

11、()既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。

A.基金管理公司直销中心

B.网上交易

C.利用交易所交易系统平台

D.证券咨询机构和专业基金销售公司

本题答案：
B

12、在资产配置基本方法中，()假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

A.历史数据法

B.历史观察法

C.系列数据法

D.情景分析法

本题答案：
A

13、对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的()。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.以上都不对

本题答案：
A

14、2004年6月1日()正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。

A.《开放式证券投资基金试点办法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国公司法》

本题答案：
C

15、()可以被定义为投资过程中任何不利后果的可能性。

A.损失

B.误差

C.风险

D.以上都不对

本题答案：
C

16、基金管理公司的主要活动有哪些?()

A.投资管理

B.基金运营

C.受托资产管理

D.投资咨询服务

本题答案：
ABCD

17、基金财产保管的基本要求包括()。

A.保证基金资产的安全

B.依法处分基金财产

C.保守基金商业秘密

D.对基金财产的损失承担赔偿责任

本题答案：
ABCD

18、1940年，美国政府颁布了()，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》

B.《投资顾问法》

C.《股份有限公司法》

D.《证券法》

本题答案：
AB

19、根据资产配置不同，混合基金可分为()。

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.股债平衡型基金

D.灵活配置型基金

本题答案：
ABCD

20、基金与股票、债券的差异有()。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

本题答案：
ABC

21、股票、债券型基金的申购、赎回原则是()。

A.“未知价”交易原则

B.“已知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则

D.“份额申购、金额赎回”原则

本题答案：
AC

22、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在()。

A.支付模式

B.收益情况

C.有利的市场环境

D.对流动性的要求

本题答案：
ABCD

23、基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。

A.登记

B.存管

C.清算

D.交收

本题答案：
ABCD

24、在债券组合管理过程中，消极管理策略有()。

A.指数化策略

B.免疫策略

C.股票策略

D.债券策略

本题答案：
AB

25、中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注()。

A.服务质量

B.公司本身的日常经营运作

C.风险状况

D.收益状况

本题答案：
BC

东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案3

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