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东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案2

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1、()是基金营销部门的一项关键性工作。

A.开发新客户

B.保住老客户

C.确定目标市场与客户

D.设计市场营销组合

本题答案：
C

2、()是满足投资者需求的手段。

A.产品

B.费率

C.渠道

D.促销

本题答案：
A

3、()是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

本题答案：
D

4、()基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。

A.封闭式

B.开放式

C.公司型

D.契约型

本题答案：
A

5、对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。

A.基金的投资目标

B.基金的风险水平

C.比较基准

D.基金经理的能力

本题答案：
D

6、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的()%，并归基金财产。

A.10

B.25

C.30

D.55

本题答案：
B

7、QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

8、我国证券业协会基金业委员会成立于()年。

A.1991

B.2001

C.2002

D.2003

本题答案：
C

9、()是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

A.事件异常

B.日历异常

C.公司异常

D.会计异常

本题答案：
C

10、在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由()承担。

A.投资部

B.研究部

C.财务部

D.基金运营部

本题答案：
D

11、基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

A.基金管理公司

B.基金发起人

C.基金托管银行

D.基金投资者

本题答案：
A

12、ETF的主要特点不包括()。

A.被动操作的指数型基金

B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

C.独特的实物申购赎回机制

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

本题答案：
B

13、在我国，大众投资群体以()为主要金融资产。

A.基金

B.股票

C.银行存款

D.债券

本题答案：
C

14、()的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.保本基金

本题答案：
D

15、当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。

A.5%、5%

B.5%、10%

C.10%、10%

D.10%、5%

本题答案：
C

16、QDII定期报告中的特殊披露要求()。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.外币交易及外币折算相关的信息

D.投资交易信息

本题答案：
ABC

17、独立董事任职资格包括()。

A.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

B.有履行职责所需要的时间

C.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系

D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

本题答案：
ABCD

18、当基金()时，可以暂停估值。

A.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产

B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

C.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

D.金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

本题答案：
ABCD

19、关于投资者的策略选择，以下说法正确的是()。

A.投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略

B.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略

C.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略

D.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略

本题答案：
ABC

20、基金监管的原则包括()。

A.依法监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.审慎监管原则

D.监管与自律并重原则

本题答案：
ABCD

21、采用历史数据分析方法，一般将投资者分为()几种类型。

A.风险厌恶

B.风险中性

C.风险偏好

D.风险敏感

本题答案：
ABC

22、基金财产保管的基本要求包括()。

A.保证基金资产的安全

B.依法处分基金财产

C.保守基金商业秘密

D.对基金财产的损失承担赔偿责任

本题答案：
ABCD

23、根据基金运作方式，基金可分为()。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.上市开放式基金

D.ETF

本题答案：
AB

24、债券投资风险的种类有()。

A.利率风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.经营风险

本题答案：
ABCD

25、基金利润来源包括()。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.其他收入

本题答案：
ABCD

东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案2

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