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2021年证券从业《金融市场基础知识》临考卷（一）

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1、中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

本题答案：
B

2、下列不符合期货交易制度的是()。

A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

B.交易所每周结算所有合约的盈亏

C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓

D.对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额

本题答案：
B

3、一般认为，股票价格与经济周期变动的关系是()。

A.股价领先于经济的实际表现

B.股价与经济周期同步

C.股价滞后于经济周期变动

D.股价与经济周期变化无关

本题答案：
A

4、企业发行短期融资券应在()注册。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.国家发改委

本题答案：
C

5、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格()。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

本题答案：
D

6、以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.A、B、C都是

本题答案：
D

7、以下()属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

本题答案：
A

8、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，下列关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元

B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，或最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15％

C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准

本题答案：
B

9、下列有关期货的说法，错误的是()。

A.金融期货合约是标准化的

B.金融期货交易可以在期货交易所内进行，也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.金融期货合约对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点等都做了统一的规定

本题答案：
B

10、以下关于公司型基金的说法，正确的是()。

A.基金是独立的法人机构

B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

本题答案：
A

11、增发是指()。

A.上市公司向原股东配售股票的行为

B.上市公司向特定对象募集资金的行为

C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

本题答案：
C

12、下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

本题答案：
B

13、下面对会员制证券交易所理事会会议表述不正确的是()。

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2／3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

本题答案：
C

14、即期交易的市场是()。

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场

本题答案：
B

15、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()。

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.开放式基金不会进行全额投资

本题答案：
A

16、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

A.收益性

B.安全性

C.流动性

D.偿还性

本题答案：
C

17、信用传导机制涉及的变量不包括()。

A.股价

B.净值

C.贷款

D.汇率

本题答案：
D

18、中央银行经常采用的货币政策中介目标是()。

A.再贴现率

B.存款准备金

C.基础货币

D.货币供应量

本题答案：
D

19、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列()措施。

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封

B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

本题答案：
A

20、证券投资基金的分散投资无法降低市场上的()。

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.信用风险

D.经营风险

本题答案：
B

21、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护()的高管人员。

A.不合规、不称职

B.诚信专业、遵规守法

C.违法违规

D.虚造业务、谎报数据

本题答案：
B

22、财务公司、信托公司、金融租赁公司等非存款类金融机构的准备金存款计入我国中央银行资产负债表的()项目。

A.储备货币

B.其他存款性公司存款

C.不计入储备货币的金融性公司存款

D.法定存款准备金

本题答案：
C

23、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

本题答案：
C

24、下列关于外国债券的说法正确的是()。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

本题答案：
D

25、债券按发行主体分类，可以分为()。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

本题答案：
A

26、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和()。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

2021年证券从业《金融市场基础知识》临考卷（一）

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