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2018年证券从业《证券投资顾问业务》真题1

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1、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（　　）。

A.绝对估值

B.相对估值

C.风险中性定价

D.无套利定价

本题答案：
A

2、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（　　）执业资格。

A.投资主办人

B.证券经纪业务营销

C.证券投资咨询

D.一般证券业务

本题答案：
C

3、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（　　）。

A.风险规避

B.风险转移

C.风险对冲

D.风险消除

本题答案：
C

4、张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于（　　）投资者。

A.风险偏好型

B.风险中立型

C.风险厌恶型

D.无法判断

本题答案：
C

5、从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（　　）。

A.责令改正

B.移送司法机关

C.罚款

D.行政处罚

本题答案：
D

6、下列关于道氏理论的说法中，错误的是（）。

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

本题答案：
B

7、如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（　　）。

A.短期目标

B.中期目标

C.中长期目标

D.长期目标

本题答案：
A

8、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

本题答案：
B

9、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A.提高法定存款准备金率

B.提高再贴现率

C.提高存款准备金率

D.提高存款率

本题答案：
A

10、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（　　）。

A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息

D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

本题答案：
D

11、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

本题答案：
A

12、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（　　）通知方式提出解除协议。

A.口头

B.书面

C.口头或书面

D.口头和书面

本题答案：
B

13、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（　　）。

A.非客户

B.潜在客户

C.目标客户

D.国内客户

本题答案：
D

14、有效集(有效边界)指（　　）。

A.可行域下边界

B.可行域上边界

C.可行域外部边界

D.可行域内部边界

本题答案：
B

15、在指数化的方法中，（　　）适合于证券数目较小的情况。

A.分层抽样法

B.优化法

C.方差最小化法

D.混合指数法

本题答案：
A

16、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（　　）。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.投资组合的修正

D.构建证券投资组合

本题答案：
D

17、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（　　）。

A.5％～30％

B.5％～35％

C.10％～35％

D.10％～40％

本题答案：
B

18、下列技术分析方法中属于系统性风险的是（　　）。

A.国家风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险

本题答案：
A

19、《证券投资业务风险揭示书》应以（　　）形式。

A.书面

B.口头

C.书面和口头

D.书面或口头

本题答案：
A

20、（　　）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.安全性

C.风险性

D.流动性

本题答案：
A

21、中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是（　　）。

A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

本题答案：
A

22、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（　　）。

A.5．00％

B.10．00％

C.7．20％

D.3．52％

本题答案：
C

23、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（　　）。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

本题答案：
C

24、金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括（　　）。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.利率期货

D.金融期权

本题答案：
C

25、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（　　）。

A.盈余4500万元

B.缺口4000万元

C.盈余3500万元

D.缺口3000万元

本题答案：
C

26、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A.比率分析法

B.因素分析法

C.趋势分析法

D.比较分析法

2018年证券从业《证券投资顾问业务》真题1

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