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2019年证券从业《金融市场基础知识》真题1

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1、不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

A.大额报价

B.双边报价

C.对话报价

D.公开报价

本题答案：
A

2、可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.4

B.5

C.6

D.7

本题答案：
B

3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会

本题答案：
B

4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

本题答案：
B

5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部

本题答案：
B

6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为(　　)

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

本题答案：
C

7、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

本题答案：
A

8、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度

D.基金管理人的基金宣传推介资料

本题答案：
D

9、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()

A.受承销人委托派发证券权益

B.证券账户、结算账户的设立

C.证券的存管和过户

D.证券持有人名册登记

本题答案：
A

10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A.加息债券

B.金融债券

C.公司债券

D.缓息债券

本题答案：
D

11、证券投资基金在我国香港地区称为()

A.证券投资信托基金

B.投资基金

C.共同基金

D.单位信托基金

本题答案：
D

12、证券中介机构包括证券经营机构和证券(　　)机构两类。

A.业务

B.投资

C.服务

D.法人

本题答案：
C

13、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

A.人民币普通股

B.国有法人持股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

本题答案：
B

14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为(　　)。

A.金融期权

B.金融远期合约

C.金融期货

D.金融互换

本题答案：
B

15、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益

本题答案：
D

16、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是()

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

本题答案：
C

17、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金托管人

B.基金账管人

C.基金代理

D.基金管理人

本题答案：
D

18、私募证券投资基金运行期间，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

本题答案：
A

19、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是()

A.波动率

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

本题答案：
C

20、下列关于债券的说法，错误的是(　　)

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

本题答案：
A

21、根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

A.证券公司

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国证监会

本题答案：
B

22、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

本题答案：
A

23、下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)

A.日元

B.美元

C.英镑

D.港币

本题答案：
D

24、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门

本题答案：
C

25、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

本题答案：
C

26、货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。

A.扩张能力

B.紧缩能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

2019年证券从业《金融市场基础知识》真题1

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