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2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题3

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1、证券金融公司根据()的决定设立。

A.国务院

B.省级人民政府

C.中国证监会

D.证券交易所

本题答案：
A

2、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为()。

A.有限责任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和无限公司

D.一人公司和两合公司

本题答案：
B

3、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。

A.机构投资者

B.期货业协会会员

C.个人投资者

D.期货交易所会员

本题答案：
D

4、封闭式基金在基金合同期限内（）。

A.基金规模可以增加

B.基金规模固定不变

C.基金规模不断变动

D.基金规模可以减少

本题答案：
B

5、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

本题答案：
C

6、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

本题答案：
D

7、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

本题答案：
C

8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

本题答案：
C

9、股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

本题答案：
D

10、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75％

本题答案：
A

11、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证监会

D.中国证券业协会

本题答案：
C

12、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

本题答案：
D

13、（）可以担任股份有限公司的监事。

A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

本题答案：
A

14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

本题答案：
D

15、上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

本题答案：
A

16、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

本题答案：
C

17、以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。

A.债权人符合法定人数

B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C.有公司住所

D.股东共同制定公司章程

本题答案：
A

18、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

本题答案：
A

19、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

本题答案：
B

20、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规和规章制度不包括()。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

本题答案：
D

21、我国最新修改后《证券法》实施的时间是（）。

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

本题答案：
D

22、股份有限公司股东大会召开前（　）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

A.5

B.10

C.15

D.20

本题答案：
D

23、国内期货交易的保证金比例一般是（）。

A.5％

B.7％

C.10％

D.15％

本题答案：
A

24、证券发行市场又被称为()。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

本题答案：
A

25、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

本题答案：
A

26、下列属于基金销售机构的是（　　）。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

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