1、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
本题答案：
C
2、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性
本题答案：
A
3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
本题答案：
C
4、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
本题答案：
A
5、货币市场的主要功能是（）。
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机
本题答案：
A
6、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务
本题答案：
D
7、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场
本题答案：
A
8、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
本题答案：
B
9、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。
A.30
B.35
C.55
D.200
本题答案：
D
10、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.信托
本题答案：
D
11、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心
本题答案：
D
12、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。
A.4．0
B.4．7
C.5．3
D.5．9
本题答案：
D
13、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
本题答案：
D
14、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
本题答案：
C
15、流通国债的特征不包括（）。
A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
本题答案：
B
16、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
本题答案：
B
17、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险
本题答案：
A
18、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
本题答案：
A
19、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境内证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
本题答案：
B
20、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
本题答案：
A
21、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股
本题答案：
B
22、下列选项中，不属于嵌入衍生工具的是（）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在交易所交易的债券
本题答案：
D
23、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。
A.风险期望
B.风险头寸
C.风险暴露
D.风险预算
本题答案：
C
24、证券投资基金的特征不包括（）。
A.集合理财
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资
本题答案：
D
25、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化
本题答案：
C
26、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险
27、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
28、从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
29、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
30、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.14.4万元
B.24万元
C.38.4万元
D.48万元
31、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
32、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
33、设立证券登记结算机构是（）的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
34、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（）。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效
35、（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
36、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。
A.股票、基金、债券
B.股票、债券、基金
C.基金、股票、债券
D.基金、债券、股票
37、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
A.金融机构
B.中央银行
C.企业
D.居民
38、契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
39、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
40、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
41、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务
42、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
43、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
44、（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
45、根据我国规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
46、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）还本付息的有价证券。
A.一定期限
B.2年
C.3年
D.5年
47、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
49、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
50、下不属于企业的组织形式的是（）。
A.合资制
B.独资制
C.合伙制
D.公司制
51、按照会计标准，可将金融风险分为（）。
Ⅰ．系统风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险
Ⅳ．经济风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
52、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
Ⅰ．汇率联结型产品
Ⅱ．商品联结型产品
Ⅲ．利率联结型产品
Ⅳ．股权联结型产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
53、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员（）。
Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
54、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
55、以下对外国债券的描述正确的有（）。
Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券
Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
56、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括（）。
Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ．积极推进保险资金入市
Ⅲ．发展公募基金
Ⅳ．吸引海外资金入市
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
57、以下属于套期保值基本原则的是（）。
Ⅰ．交易方向相反
Ⅱ．种类相同或相关
Ⅲ．数量相等
Ⅳ．月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
58、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。
Ⅰ．美元
Ⅱ．日元
Ⅲ．欧元
Ⅳ．英镑
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
59、评级的主要内容包括（）。
Ⅰ．考察发行单位能否按期付息
Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力
Ⅲ．评价发行单位的费用
Ⅳ．考察投资人承担的风险程度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60、下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。
Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由
Ⅱ．兑现能力较强
Ⅲ．风险较小
Ⅳ．流通性较间接融资的要弱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
61、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降
Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降
Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升
Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
62、股票基金的投资目标侧重于追求（）。
Ⅰ．公司控股权
Ⅱ．长期资本增值
Ⅲ．资本利得
Ⅳ．优先认股权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
63、凭证式国债的特点有（）。
Ⅰ．购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
64、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
65、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。
Ⅰ．利率期权
Ⅱ．货币期权
Ⅲ．股权类期权
Ⅳ．金融期货合约期权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
66、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．过户费
Ⅲ．印花税
Ⅳ．托管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．受发行人委托派发证券权益
Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
68、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。
Ⅰ．限仓制度
Ⅱ．逐日盯市制度
Ⅲ．集中交易制度
Ⅳ．有负债的结算制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
69、银行面临的信用风险可能存在于（）中。
Ⅰ．贷款业务
Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务
Ⅳ．承兑业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
70、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
71、我国的混合资本债券的基本特征有（）。
Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息
Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ．本息支付存在很大风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
72、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务创新
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
73、恒生流通综合指数系列包括（）。
Ⅰ．恒生综合指数
Ⅱ．恒生流通综合指数
Ⅲ．恒生香港流通指数
Ⅳ．恒生中国内地流通指数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
74、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。
Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
75、下列属于金融市场功能的有（）。
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
76、国际债券的特征有（）。
Ⅰ．资金来源广
Ⅱ．发行规模小
Ⅲ．有国家主权保障
Ⅳ．没有汇率风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
77、我国金融市场现状表现出的特征有（）。
Ⅰ．投资主体多元化
Ⅱ．利率市场化
Ⅲ．产品国际化
Ⅳ．分业与混业经营
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
78、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。
Ⅰ．强大的监管制度
Ⅱ．有效的监督
Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架
Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
79、债券和股票的主要区别是（）。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．风险不同
Ⅲ．权利不同
Ⅳ．收益不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
80、我国的政策性金融机构包括（）。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
81、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。
Ⅰ．现在定约成交
Ⅱ．将来交割
Ⅲ．非标准化
Ⅳ．在场外市场进行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
82、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。
Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
Ⅲ．确保公司股份能足额认购
Ⅳ．增加公司的募集资金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
83、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票指数期权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84、每个经济周期一般都要经过（）阶段。
Ⅰ．萧条
Ⅱ．衰退
Ⅲ．复苏
Ⅳ．繁荣
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
85、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。
Ⅰ．投资者身份
Ⅱ．购买日期
Ⅲ．期限
Ⅳ．统一规定的固定票面金额
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
86、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
87、股票具有的特征包括（）。
Ⅰ.收益性
Ⅱ.流动性
Ⅲ.参与性
Ⅳ.永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
88、常见的常规性货币政策工具或称一般性货币政策工具主要包括（）。
Ⅰ．不动产信用控制
Ⅱ．优惠利率
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．再贴现政策
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
89、证券发行的承销方式主要有（）。
Ⅰ．全额包销
Ⅱ．余额包销
Ⅲ．自销
Ⅳ．代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
90、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（）。
Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ．积极推进保险资金入市
Ⅲ．发展私募基金
Ⅳ．吸引海外资金入市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
91、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。
Ⅰ．发行债券的数量
Ⅱ．债券期限
Ⅲ．募集资金的用途
Ⅳ．发行方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
92、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。
Ⅰ．直接发行
Ⅱ．包销
Ⅲ．代销
Ⅳ．公募发行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
93、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担有限责任的投资
Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
94、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。
Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
95、影响净资产收益率的因素有（）。
Ⅰ．销售利润率
Ⅱ．资产周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．债务担保比率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
96、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有（）。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
97、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。
Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
98、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．次级债务是由银行发行的
Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、债券按照其券面形态可分为（）。
Ⅰ．凭证式债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．记账式债券
Ⅳ．实物债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
100、机构投资者包括（）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
