奋学网> 资格证考试试卷 >金融从业 >证券从业资格 >试卷详情

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题4

搜题

1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起0年内不可赎回的债券。

A.10

B.15

C.20

D.25

本题答案：
B

2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

本题答案：
D

3、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

本题答案：
A

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。

A.形式

B.比例

C.顺序

D.币种

本题答案：
B

5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35％

B.40％

C.45％

D.50％

本题答案：
A

6、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.股本

B.权益资本

C.自有资本

D.未分配利润

本题答案：
A

7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20％

B.10％

C.40％

D.30％

本题答案：
D

8、财政部于199年月1日向四大国有商业银行定向发行了2700亿元的记账式附息国债，所筹集的资金全部用于补充国有独资商业银行资本金，该国债属于（）

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.长期建设国债

D.特别国债

本题答案：
D

9、债券是一种（）凭证。

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.设权

D.转让权

本题答案：
A

10、回购交易通常在（）交易中运用。

A.远期

B.现货

C.债券

D.股票

本题答案：
C

11、（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

A.过户费

B.印花税

C.会员会费

D.资本利得税

本题答案：
A

12、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

本题答案：
A

13、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值

B.清算价值

C.内在价值

D.票面价值

本题答案：
C

14、某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是（）元。

A.0．94

B.0．93

C.0．92

D.0．96

本题答案：
C

15、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

本题答案：
D

16、在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位，无须连续投标。

A.0．01％

B.0．03％

C.0．05％

D.0．1％

本题答案：
A

17、商业银行金融债券对应的单户在（）万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

A.200

B.300

C.400

D.500

本题答案：
D

18、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A.投资标的划分

B.基金的组织形式不同

C.投资目标划分

D.基金运作方式不同

本题答案：
D

19、（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合算术股价平均数

本题答案：
C

20、上证综合指数以（）年12月19日为基期。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

本题答案：
B

21、我国债券市场的主体部分是（）。

A.固定收益债券市场

B.全国银行间债券市场

C.交易所市场

D.企业债市场

本题答案：
B

22、集合票据是指2个(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A.6

B.8

C.10

D.12

本题答案：
C

23、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.4

B.5

C.6

D.7

本题答案：
C

24、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A.公募债券

B.私募债券

C.付息债券

D.贴现债券

本题答案：
A

25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险陛

本题答案：
C

26、金融市场的主要参与者不包括（）。

A.政府部门

B.金融机构

C.公益组织

D.个人

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题4

相关分类

最近更新试卷