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东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案1

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1、套利定价理论由()建立。

A.马柯威茨

B.夏普

C.罗斯

D.托宾

本题答案：
C

2、ETF的认购方式不包括()。

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.组合证券认购

D.以上都不是

本题答案：
D

3、用公式R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)-1计算的收益率为()。

A.时间加权收益率

B.算术平均收益率

C.几何平均收益率

D.简单净值收益率

本题答案：
A

4、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家()于1952年系统提出。

A.夏普

B.林特

C.詹森

D.马柯威茨

本题答案：
D

5、我国证券业协会基金业委员会成立于()年。

A.1991

B.2001

C.2002

D.2003

本题答案：
C

6、关于保本基金，以下说法不正确的是()。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B.常见的保本比例介于80%-100%

C.其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

本题答案：
C

7、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

8、()认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零;而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

A.完全预期理论

B.流动性偏好理论

C.集中偏好理论

D.市场分割理论

本题答案：
A

9、()一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A.封闭式基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.契约型基金

本题答案：
A

10、()假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A.强势有效市场

B.有效市场

C.半强势有效市场

D.弱势有效市场

本题答案：
D

11、假设其他条件相同，债券价格收益率值越()，债券的价格波动性就越()。

A.小，小

B.大，大

C.小，不变

D.小，大

本题答案：
D

12、根据()的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

A.运作方式

B.组织形式

C.投资对象

D.投资理念

本题答案：
A

13、证券投资基金起源于()的投资信托公司。

A.英国

B.美国

C.法国

D.荷兰

本题答案：
A

14、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

本题答案：
C

15、QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

16、在债券组合管理过程中，消极管理策略有()。

A.指数化策略

B.免疫策略

C.股票策略

D.债券策略

本题答案：
AB

17、封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。

A.可进行长期投资和全额投资

B.可投资于流动性相对较弱的资产

C.更好的激励和约束机制

D.资产流动性好

本题答案：
AB

18、债券基金主要的投资风险包括()。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

本题答案：
ABCD

19、基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。

A.登记

B.存管

C.清算

D.交收

本题答案：
ABCD

20、道氏理论认为市场波动可分为()几种趋势。

A.主要趋势

B.次要趋势

C.短暂趋势

D.上升趋势

本题答案：
ABC

21、代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.财务顾问公司

本题答案：
ABCD

22、基金绩效衡量需要考虑的因素包括()。

A.投资目标

B.风险水平

C.比较基准

D.时期选择

本题答案：
ABCD

23、债券互换类型有()。

A.替代互换

B.市场利率互换

C.税差激发互换

D.以上都不正确

本题答案：
ABC

24、积极的股票风格管理()。

A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重

C.若股票前景不妙，降低权重

D.若股票前景良好，增加权重

本题答案：
ACD

25、常见的市场异常策略包括()。

A.小公司效应

B.低市盈率效应

C.日历效应

D.遵循公司内部人交易

本题答案：
ABCD

东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案1

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