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2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷（一）

搜题

1、证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，（）依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国银保监会

本题答案：
A

2、下列情形中为公开发行证券的是（）。

A.向特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

本题答案：
D

3、以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，错误的是（）。

A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责

B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案

本题答案：
C

4、关于公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人的行为，下列做法中正确的是（）。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.公平地对待其他人

C.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

D.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益

本题答案：
B

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。

A.要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息

B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料

本题答案：
D

6、证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

A.1

B.3

C.4

D.5

本题答案：
D

7、根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组负责行使被接管证券公司（）职权。

A.法定代表人

B.股东会

C.董事会

D.监事会

本题答案：
A

8、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

本题答案：
D

9、根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。

A.6；6

B.12；6

C.12；12

D.12；18

本题答案：
C

10、（）决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

A.证券公司

B.国务院证券监督管理机构

C.协会

D.财政部

本题答案：
B

11、下列哪项行为不是从事私募资产管理业务所禁止的行为（）。

A.直接或者间接向投资者返还管理费

B.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

C.利用资产管理计划进行商业贿赂

D.购买二级市场的股票

本题答案：
D

12、基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；3

B.1；5

C.3；10

D.3；5

本题答案：
B

13、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.各单位负责人

本题答案：
A

14、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员

D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑

本题答案：
C

15、下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。

A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

C.合规检查包括例行检査与突击检查

D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査

本题答案：
C

16、证券公司风险处置措施中的托管有（）种模式。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
B

17、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在（）年内覆盖全部重要信息系统。

A.2

B.1

C.5

D.3

本题答案：
A

18、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

本题答案：
A

19、根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的叙述中，错误的是（）。

A.行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定

C.行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金

D.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益

本题答案：
B

20、证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在（）个月内完成对有关事项的专项审计。

A.6

B.4

C.3

D.2

本题答案：
C

21、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。

A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性

B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全

C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益

D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

本题答案：
C

22、以下关于资产证券化的说法，错误的是（）。

A.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

B.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

C.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

本题答案：
A

23、资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

A.3；6

B.3；3

C.5；6

D.5；3

本题答案：
B

24、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.证券服务机构

D.基金托管人

本题答案：
C

25、经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括（）。

A.独立原则

B.主观原则

C.公平原则

D.审慎原则

本题答案：
B

26、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括（）。

A.见证开户

B.网上开户

C.机构开户

D.中国结算认可的其他非现场开户方式

2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷（一）

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