当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为虚值期权。（）
A、正确B、错误
在基差交易中，对点价行为的正确理解是（ ）。
A、点价是一种套期保值行为B、可以在期货交易收盘后对当天出现的某个价位进行点价C、点价是一种投机行为D、期货合约流动性不好时可以不点价
非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）
A、正确B、错误
下列关于利率互换计算过程的说法，正确的有（ ）。
A、对于支付浮动利率的一方，合约价值为浮动利率债券价值B、对于支付固定利率的一方，合约价值为浮动利率债券价值减去固定利率债券价值C、对于支付浮动利率的一方，合约价值为固定利率债券价值减去浮动利率债券价值D、浮动利率债券的价值可以用新的对应期限的折现因子对未来收到的利息和本金现金流进行贴现
如果一家企业获得了浮动利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以固定利率筹集资金。（ ）
A、正确B、错误
下列关于季节性分析法的说法正确的包括（ ）。
A、适用于任何阶段B、常常需要结合其他阶段性因素做出客观评估C、只适用于农产品的分析D、比较适合于原油和农产品的分析
假设IBM股票（不支付红利）的市场价格为50美元1股，无风险利率为12%，股票的年波动率为10%。据此回答下列两题。若执行价格为50美元，则期限为1年的欧式看跌期权的理论价格为（ ）美元1股。
A、0.26B、0.27C、0.28D、0.29
在无套利区间中，当期货的实际价格高于区间上限时，可采取（ ）进行套利。
A、买入期货同时卖出现货B、买入现货同时卖出期货C、买入现货同时买入期货D、卖出现货同时卖出期货
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。
A、结算会员B、非结算会员C、结算会员和非结算会员D、以上都不对
下列对利用股指期货进行指数化投资的正确理解是（ ）。
A、股指期货远月贴水有利于提高收益率B、与主要权重的股票组合相比，股指期货的跟踪误差较大C、需要购买一篮子股票构建组合D、交易成本较直接购买股票更高
在到期日之前，虚值期权（）。
A、只有内在价值B、只有时间价值C、同时具有内在价值和时间价值D、内在价值和时间价值都没有
我国10年期国债期货合约标的为面值为（）万元人民币。
A、10B、50C、100D、500
（ ）是公开市场一级交易商或外汇市场做市商。
A、报价银行B、中央银行C、美联储D、商业银行
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。
A、净资本不得低于人民币3000万元B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C、净资本与净资产的比例不得低于20%D、流动资产与流动负债的比例不得低于100%
下列属于量化交易所需控制机制的必备条件的有（ ）。
A、当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单B、立即开展量化交易C、防止提交任何新的订单信息D、立即断开量化交易