如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下()措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
某国债上一次的付息日为2010年8月15日,2010年12月15日进行交割,交割价格为120-160,转换因子为0.8806,票面利率为4%,则卖方交付100000美元的该国债,应收总金额为()。
A.102543.6美元
B.110112.3美元
C.107445.6美元
D.106112.3美元
趋势线被突破后说明价格的走势要反转。()
通常来说,金融期货可分为()。
A.能源期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票指数期货
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处()年以下有期徒刑或者拘役,并处()罚金。
A.五;一万元以上十万元以下
B.五;二万元以上二十万元以下
C.三;二万元以上二十万元以下
D.三;一万元以上十万元以下
期货公司变更法定代表人,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。()
道氏理论的一个不足是它的可操作性较差,给出的买卖信号在一些情况下不够明确并且滞后于价格变化。()
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。
A.3000万
B.4500万
C.5000万
D.9000万
看跌期权又称为()。
A.买入期权
B.卖出选择权
C.认沽期权
D.认购期权
某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为()。
A.价差扩大了100元/吨,赢利500元
B.价差扩大了200元/吨,赢利1000元
C.价差缩小了100元/吨,亏损500元
D.价差缩小了200元/吨,亏损1000元
发生()重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出或投资事项
D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
期货公司变更注册资本,应当经期货业协会审核。()
芝加哥商业交易所的S&P500与E—miniS&P500期货合约和中国金融期货交易所(CFFEX)的沪深300指数期货合约的最小变动点一致。()
在保证其他条件不变的情况下,如果期货价格的波动率越高,那么期货期权的价格就越高。()
交易保证金是指已被合约占用的保证金。()