当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
属于基金专业投资者的是（）。I.商业银行理财产品II.证券公司资管计划III.信托公司信托计划IV.保险公司保险产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国现行的税收规则，明确适用所得税“先分后税”规则的股权投资基金形式的是（）。
A.信托（契约）型基金
B.有限责任公司基金
C.股份有限公司基金
D.有限合伙型基金
就债券研究而言，它主要侧重于（ ）。
A.债券的久期判断
B.债券的走势形态判断
C.债券的到期时间判断
D.债券的到期收益率判断
私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（ ）。
A.兼并收购
B.公开上市
C.回购
D.破产清算
我国银行间债券市场的中介服务机构不包括（）。
A.上海清算所
B.上海证券交易所
C.中央结算公司
D.同业中心
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
在其他因素完全相同的条件下，票面利率和到期收益率（）。
A.同方向变动
B.贴息同方向变动，付息反方向变动
C.反方向变动
D.两者之间变动没有关系
（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有（ ）。
A.股票的收益小于基金
B.股票的收益是不确定的
C.证券投资基金的收益高于债券
D.基金投资的风险大于债券
《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券登记结算公司
主动投资的目标不包括（ ）。
A.缩小跟踪误差
B.扩大主动收益
C.提高信息比率
D.缩小主动风险
若没有预期的变现需求，投资者可以适当（ ）流动性要求，以（ ）预防收益。
A.降低、提高
B.降低、降低
C.提高、提高
D.提高、降低