奋学网 >财经类 >基金 >试题列表
我国股权投资基金行业的自律组织是()。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是()。

A.甚金托管人应将基金财产归入其固有财产

B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

C.基金托管人必须将基金资产与其自有资产,以及不同基金的资产严格隔离

D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户、专人管理

下列情况不需要进行所有者权益核算的是()。

A.基金收益分配

B.新的投资者参与

C.基金托管人变更

D.老的投资者退出

小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是()。

A.小李说:“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”

B.小王说:“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

C.小王说:“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

D.小李说:“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

(),是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

A.股权投资母基金

B.内资人民币股权投资基金

C.外资人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

(),国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。

A.2009年9月

B.2009年10月

C.2009年11月

D.2009年12月

当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。

A.交易所

B.登记结算机构

C.托管人

D.证券公司

下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是()。

A.投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升

B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C.投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险

D.更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险

股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定,对基金履行的职责包括安全管理财产、办理清算交割以及()。

A.复核审查资产净值、开展投资监督

B.确定收益分配方案、开展投后管理

C.确定收益分配方案、开展投资监督

D.核审查资产净值、开展投后管理

下列不属于尽职调查目的的是( )。

A.价值发现

B.财务发现

C.投资可行性分析

D.风险发现

股权投资基金通过并购方式退出被投资企业的,需准备营销材料。其中,营销材料中,出售方的执行概要需重点说明企业的( )。

A.运营能力

B.战略优势

C.盈利能力

D.偿债能力

E.独立性原则

F.全面性原则

G.成本效益原则

H.相互制约原则

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

A.均值

B.中位数

C.相关系数

D.方差

在基金公司信息披露工作中,通常会设置专门的信息披露岗位,对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核,这体现了内部控制中的( )。

A.有效性原则

B.相互制约原则

C.成本效益原则

D.独立性原则

E.基金销售机构

F.基金托管人

G.基金注册登记机构

H.中国基金业协会

私募股权投资基金的投资者出资设立信托,基金管理人依照基金信托合同作为受托人,以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

A.公司型基金

B.有限合伙人型基金

C.O

D.契约型基金

根据基金销售适用性要求,基金销售机构审慎调查基金管理人的重要内容包括( )。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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