奋学网 >财经类 >基金 >试题列表

以下属于在基金管理过程中发生的基金运作费用的是（）。

A.申购费

B.赎回费

C.认购费

D.托管费

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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

A.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

B.证券交易所的设立和解散由国务院决定

C.我国的证券交易所目前都采用会员制

D.证券交易所可以决定证券交易的价格

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基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是（）。

A.基金公司合规部总监担任公司监事

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司督察长分管基金交易业务

D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

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基金财产的说法错误的是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金财产是独立于基金管理人的财产

C.基金管理人管理运用基金财产获得的收益属于基金财产

D.基金管理人解散的，基金财产属于其清算财产

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下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。

A.对基金产品进行收益承诺

B.应遵守基金销售的相关规定

C.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

D.基金营销应提供持续的服务

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公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当（）。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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招募说明书包含的重要信息包括（）。

A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼

B.转换基金运作方式

C.涉及基金财产的诉讼

D.基金运作方式

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如果某债券的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（），当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。

A.增加3％，减少3％

B.减少3％，减少3％

C.增加3％，增加3％

D.减少3％，增加3％

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甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。

A.甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

B.甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

C.甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

D.甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票

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从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（）。

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免税收入

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下列关于ETF与LOF的比较，说法错误的是（）。

A.ETF与LOF都采用被动投资策略

B.ETF和LOF的申购、赎回都可以在交易所进行

C.ETF的净值报价频率比LOF高

D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

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关于基金利润分配，以下说法正确的是（）。

A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

B.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降

C.会导致基金份额净值的下降，对投资利益没有实际影响

D.会导致基金份额净值下降，和投资者利益下降

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下列属于营运效率比率的是（）。

A.资产负债率

B.流动比率

C.速动比率

D.存货周转率

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