题目
下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的是（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
B.机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施
C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务，制定相应的违规罚则
D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化、分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款
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相关试题
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
理性投资者认为最小方差边界上的资产或资产组合都是有效组合。
A.正确
B.错误
首次公开发行股票初步评价结果公告必须包含的内容有（ ）。
A.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
B.初步询价基本情况
C.参与询价投资者的数量和类别
D.投资者的报价总区间
在2007年财务年度，下列属于流动负债资产的有（ ）。
A.公司应付的2009年到期的贷款
B.公司应付2008年内到期的应付贷款
C.公司应付2008年内到期的短期借款
D.公司应付的当月员工工资
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
A.证券的价值分析报告
B.证券相关产品的价值分析报告
C.行业研究报告
D.投资策略报告