题目
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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在2007年财务年度，下列属于流动负债资产的有（ ）。
A.公司应付的2009年到期的贷款
B.公司应付2008年内到期的应付贷款
C.公司应付2008年内到期的短期借款
D.公司应付的当月员工工资
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
理性投资者认为最小方差边界上的资产或资产组合都是有效组合。
A.正确
B.错误
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
A.证券的价值分析报告
B.证券相关产品的价值分析报告
C.行业研究报告
D.投资策略报告
首次公开发行股票初步评价结果公告必须包含的内容有（ ）。
A.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
B.初步询价基本情况
C.参与询价投资者的数量和类别
D.投资者的报价总区间