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2017年基金从业《证券投资基金基础知识》真题1

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1、下列关于零息债券的描述中，正确的是（　　）。

A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息

B.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

C.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

D.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

本题答案：
A

2、关于互换合约的概念，下列说法错误的是（　　）。

A.固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式

B.互换合约可能出现违约问题

C.在利率互换中互换双方交换本金

D.参与互换合约的投资者互为交易对手

本题答案：
C

3、下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。

A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况

B.低换手率的基金倾向于对股票的长期持有

C.换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担

D.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金

本题答案：
A

4、假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（　　）。

A.止损卖出指令

B.限价卖出指令

C.止损买入指令

D.限价买入指令

本题答案：
A

5、下列关于场内证券交易市场的说法中，错误的是（　　）。

A.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金

B.场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

C.我国的证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会

D.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

本题答案：
A

6、某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价（　　）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

本题答案：
C

7、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（　　）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势时，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高

A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅵ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
C

8、下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是（）。

A.系统性风险通常由宏观层面的因素所导致，如政治因素、宏观经济因素等

B.利率风险、汇率风险、流动性风险、财务风险等属于系统性风险

C.非系统性风险可通过分散化投资来降低

D.非系统性风险通常由个别上市公司的特殊因素所导致

本题答案：
B

9、将利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。

A.债务人不同

B.通胀补偿不同

C.投资本金不同

D.计算周期不同

本题答案：
B

10、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（　　）。

A.16国债01

B.16国开01

C.16农发01

D.16进出01

本题答案：
A

11、某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（　　）。

A.0．4

B.1．0

C.0．8

D.0．6

本题答案：
C

12、某国债是以2001年6月6日为起息日，15年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率4．69％。该债券属于（）。

A.零息债券

B.固定利率债券

C.政府债券

D.浮动利率债券

本题答案：
B

13、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。

A.较高；较低

B.较低：较低

C.较低；较高

D.较高；较高

本题答案：
B

14、下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是（　　）。

A.时间价值是指权证在有效期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含的价值

B.时间价值可以是正数也可以是负数

C.权证的内在价值越高，时间价值也就越大

D.权证持有人行权就是将时间价值变现

本题答案：
A

15、基金管理人（）对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给托管人。

A.每月

B.每周

C.每半个月

D.每个交易日

本题答案：
D

16、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破（）元。

A.75

B.97．5

C.112．5

D.90

本题答案：
B

17、下列关于共同对手方的说法中，错误的是（）。

A.共同对手方的制度是场内证券交易所的结算原则

B.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券交易所是所有参与人的共同对手方

C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方需要按照规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D.共同对手方的引入，有利于增强投资者信心，有利于活跃市场交易

本题答案：
B

18、在证券市场，下列属于非系统性风险的是（　　）。

A.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

C.某商业银行因票据违规操作被调查

D.人民银行宣布降低存款准备金率

本题答案：
C

19、某投资者按面值购买了一只附息债券，一个月后市场利率上升，如果此时该投资者想将该债券出售，则该债券将以（　　）出售，该投资者所面临的风险为（　　）。

A.溢价；通胀风险

B.折价；再投资风险

C.折价；利率风险

D.溢价；流动性风险

本题答案：
C

20、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（　　）。

A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段

B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、融资活动产生的净现金流量必定为负

C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同

D.企业的利润好就会有充足的现金流

本题答案：
A

21、某企业准备发行可转换债券，则下列四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（）。

A.担保条款

B.回售条款

C.转股价格向下修正条款

D.赎回条款

本题答案：
D

22、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（　　）。

A.赎回条款行使

B.债券价值上涨

C.回售条款行使

D.转换条款行使

本题答案：
C

23、目前在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（　　）。

A.上海证券交易所债券市场

B.银行间债券市场

C.深圳证券交易所债券市场

D.商业银行柜台市场

本题答案：
B

24、利润表由三个主要部分构成，下列科目中，不属于这三部分的是（　　）。

A.应收账款

B.利润

C.营业收入

D.营业成本和费用

本题答案：
A

25、以下不是无差异曲线的特点的有（）。

A.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的

B.风险厌恶者的无差异曲线更陡，其要求的风险溢价更高

C.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供不同的效用

D.当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用增加

本题答案：
C

26、下列关于期货合约的说法中，错误的是（　　）。

A.期货市场具有价格发现功能

B.期货合约有较低的交易成本

C.期货合约的流动性很弱

D.期货合约是在交易所交易的标准化产品

2017年基金从业《证券投资基金基础知识》真题1

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