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2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（一）

搜题

1、关于项目跟踪与监控的常用指标，不属于财务指标的是()

A.资产负债表重大改变

B.财务亏损情况

C.市场占有率

D.流动比率分析

本题答案：
C

2、股权投资基金对目标企业进行尽职调查的作用不包括（）。

A.投资决策辅助

B.价值发现

C.满足监管要求

D.风险发现

本题答案：
C

3、向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记时，申请机构必须提交的材料不包括（）。

A.该申请机构的公司章程(如其为公司)或者合伙协议(如其为合伙企业)

B.该申请机构的基本制度

C.该申请机构所有员工的身份证件

D.该申请机构的营业执照

本题答案：
C

4、关于回购退出的流程，下列表述正确的是（）。
Ⅰ．股权回购的基本流程包括发起、协商、执行和变更登记四部分
Ⅱ．协商环节的关键内容包括定价与融资
Ⅲ．股权回购的发起方，只能是股权投资基金
Ⅳ．回购完毕后，应根据相关登记条例在工商行政管理部门办理变更登记

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
C

5、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

A.1／2

B.1／3

C.2／3

D.全体

本题答案：
D

6、关于基金业绩评价中常用到的总收益倍数指标，下列表述正确的是（）。
Ⅰ．总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率
Ⅱ．在基金存续期不同时点计算的总收益倍数会有所不同
Ⅲ．总收益倍数体现了投资者现金的回收情况
Ⅳ．总收益倍数通常为正数

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

7、股权投资基金信息披露义务人应当向投资人披露的信息，通常不包括（）。

A.基金合同和托管协议

B.招募说明书等募集推介材料

C.基金管理人提取业绩报酬

D.基金销售协议的主要权利义务条款

本题答案：
D

8、《私募基金管理人登记法律意见书》需对申请私募基金管理人登记的申请机构的主营业务发表意见，即法律意见书应说明申请机构的主营业务是否为（）。

A.股权投资业务

B.投资顾问业务

C.投资管理业务

D.私募基金管理业务

本题答案：
D

9、关于中国基金业协会的职责，下列表述错误的是()。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.依法维护会员的合法权益

C.制定和实施行业自律规则

D.办理公募基金和私募基金的备案

本题答案：
D

10、对募集设立完成后的股权投资基金进行投资()。

A.是母基金的一级投资

B.是母基金的二级投资

C.是母基金的直接投资

D.非母基金业务

本题答案：
B

11、某已投公司进入清算程序，实收资本5亿元，累计亏损4亿元，预计资产变现总值15亿元，A股权投资基金占该公司股权20％，持有股权按清算价值法估值为2．2亿元，下列选项为该公司负债、利息和清算费用正确合计额的是（）亿元。

A.4

B.5．5

C.6

D.6．5

本题答案：
A

12、股权投资基金服务机构包括（）。
Ⅰ．基金投资者
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金财产保管机构
Ⅳ．基金销售机构
Ⅴ．律师事务所和会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

本题答案：
B

13、在基金层面，不需要缴纳所得税的股权投资基金的组织形式包括()。

A.公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

B.信托(契约)型基金和合伙型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和信托(契约)型基金

本题答案：
B

14、股权投资基金为被投资者提供增值服务的有关说法正确的是（）。
Ⅰ．有效降低投资风险
Ⅱ．推动被投资企业更好发展
Ⅲ．增加投资机构品牌内涵和价值
Ⅳ．成为投资机构“软实力”的重要体现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

15、关于股权投资基金管理专业化、规范化要求，下列表述错误的是（）。

A.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

B.股权投资基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“创业投资”等相关字样

C.新设立的股权投资基金管理人注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内合理运营成本

D.股权投资基金管理人与其所管理的股权投资基金的工商注册地应当一致

本题答案：
D

16、股权投资基金信息披露的禁止性行为包括（）。
Ⅰ．公开披露或变相公开披露
Ⅱ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对投资业绩进行预测
Ⅳ．披露基金财务数据

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案：
C

17、某基金产品的风险等级评定为R4，按照合格投资者制度与投资者适当性匹配的要求，基金销售机构进行销售的投资者可以是（）。

A.金融资产为300万元，且风险承受能力为C5的该股权投资基金管理人从业人员

B.金融资产为300万元的个人，且风险承受能力为C3的普通投资者

C.净资产为800万元的有限责任公司，且风险承受能力为C4的普通投资者

D.近三年年均收入为50万元的个人，且风险承受能力为C1的普通投资者，且愿意承受特别警示、书面承诺等搭配程序的普通投资者

本题答案：
A

18、关于企业境外间接上市，下列表述错误的是（）。

A.境外间接上市路径相对复杂

B.境外间接上市对财务状况要求通常没有境外直接上市严格

C.境内公司将资产或权益转移至境外注册的特殊目的公司，通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市

D.境外间接上市包括发行H股、N股等

本题答案：
D

19、下列不属于基金募集中主要考虑的问题的是（）。

A.募集渠道

B.募集对象

C.登记备案

D.募集过程合规性

本题答案：
C

20、关于基金财产保管和托管的说法，下列表述正确的是（）。

A.在选择托管的情况下，基金管理人与基金托管人共同对投资者承担基金财产保管的受托责任，在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金财产保管机构作为基金管理人的代理人对基金财产进行保管

B.在选择托管的情况下，基金管理人与基金销售机构共同对投资者承担基金财产保管的受托责任，在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金财产保管机构作为基金管理人的代理人对基金财产进行保管

C.在选择托管的情况下，基金管理人与基金托管人共同对投资者承担基金财产保管的受托责任，在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金销售机构作为基金管理人的代理人对基金财产进行保管

D.在选择托管的情况下，基金管理人与基金财产保管机构共同对投资者承担基金财产保管的受托责任，在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金托管人作为基金管理人的代理人对基金财产进行保管

本题答案：
A

21、关于基金收益分配的方式，下列表述错误的是()。

A.基金收益分配方式有两种，一种是按基金整体分配，另一种是按单一项目分配

B.按基金整体分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的门槛收益后，基金管理人才参与剩余资金的分配

C.在按基金整体分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配

D.按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制

本题答案：
C

22、整个基金资产类别中，股权投资基金属于()的资产类别。

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

本题答案：
D

23、关于有限责任公司型股权投资基金的股权转让，除公司章程另有约定外，下列表述正确的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以互相转让其全部或者部分股权

B.股东不得向股东以外的人转让股权

C.股东之间进行股权转让的，应当经其他股东过半数同意

D.股东向股东之外的人转让股权的，应当经其他全体股东同意

本题答案：
A

24、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

B.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

C.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁

D.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

本题答案：
C

25、下列对于相对估值法的评价不准确的是()。

A.运用简单，易于理解

B.主观因素相对较多

C.可以及时反映市场看法的变化

D.受可比公司企业价值偏差影响

本题答案：
B

26、下列有关股权投资基金合格投资者的表述中，正确的是（）。

A.依法设立并在工商部门备案的投资计划被视为合格投资者

B.投资于所管理私募基金的基金从业人员不被视为合格投资者

C.基金A与基金B共享项目资源并合作多年，基金A的基金管理人投资于基金B，被视为合格投资者

D.符合中国证监会规定的某企业年金可视为合格投资者

2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（一）

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