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2017年基金从业《基金法律法规》真题6

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1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼

B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.参与分配清算后的剩余基金财产

本题答案：
B

2、ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A.每日收盘后15分钟

B.每日收盘前15分钟

C.每日开市后

D.每日开市前

本题答案：
D

3、下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

本题答案：
A

4、我国资产管理行业的现状为()。
Ⅰ．各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合
Ⅱ．各类机构分业经营，保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务
Ⅲ．处于同一监管体系下
Ⅳ．分处于不同监管体系下
V．处于混业经营局面
Ⅵ．处于分业经营局面

A.Ⅰ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

本题答案：
A

5、下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是()。

A.股票基金仅投资于股票

B.货币市场基金仅投资于货币市场工具

C.基金中的基金仅投资于不同基金份额

D.债券基金仅投资于债券

本题答案：
B

6、下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是()。

A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心

D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

本题答案：
A

7、下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是()。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.提前终止基金合同

C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述

D.调整可投债务的评级标准

本题答案：
B

8、下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是()。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

本题答案：
A

9、下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是()。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

本题答案：
C

10、下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是()。

A.登记机构需为投资者开立证券账户

B.基金托管人需为投资者开立证券账户

C.基金托管人需为投资者开立基金账户

D.登记机构需为投资者开立基金账户

本题答案：
D

11、基金管理人内部控制的原则不包括()。

A.有效性原则

B.相互依赖原则

C.健全性原则

D.成本效益原则

本题答案：
B

12、下列关于基金赎回计算公式错误的是()。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

本题答案：
A

13、下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是()。

A.道德要求权利义务对等

B.法律要求权利义务对等

C.法律规范的结构是假定、处理和制裁

D.道德规范一般没有明确的制裁措施

本题答案：
A

14、下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。

A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产

B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人

C.是资产管理的主要方式之一

D.是一种直接投资工具

本题答案：
D

15、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是()。
Ⅰ．上市公司发行的股票
Ⅱ．资产管理计划份额
Ⅲ．银行理财产品
Ⅳ．期货权益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案：
A

16、基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向()报告。

A.中国证监会

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

本题答案：
B

17、关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是()。

A.提供业绩信息的原始出处

B.业绩陈述应当客观、全面、准确

C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩

D.不得片面夸大过往业绩

本题答案：
C

18、下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

本题答案：
B

19、“忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。

A.监管机构

B.所在机构

C.职业

D.投资人

本题答案：
B

20、基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。
Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

21、关于基金销售协议，下列描述错误的是()。
Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

22、下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是()。

A.基金持有人是基金投资的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金资产的所有者

D.基金持有人是基金的出资人

本题答案：
B

23、下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是()。

A.货币资金来源于居民从事的生产活动

B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

本题答案：
C

24、基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

本题答案：
C

25、对于非公开募集基金的推介，下列合规的是()。

A.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品

B.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险

C.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品

D.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人

本题答案：
C

26、基金销售机构准入的必要条件不包括()。

A.制定销售人员执业操守

B.制定完善的业务流程

C.制定应急处理措施

D.制定完善的公司财务制度

2017年基金从业《基金法律法规》真题6

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