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2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题5

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1、下列对股票的描述错误的是（）。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票是一种有价证券

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

本题答案：
D

2、014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率0％，则W公司014年的总资产为（）亿元。

A.10

B.40

C.5

D.20

本题答案：
B

3、关于可转换债券有如下的表述：
Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券
Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征
Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券
Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等
以上四项表述中，正确的个数是（）。

A.1

B.2

C.3

D.4

本题答案：
D

4、关于利润表，下列表述错误的是（　　）。

A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润

B.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因

C.利润表分析用于评价企业的经营绩效

D.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润

本题答案：
A

5、债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（　　）。

A.-1．4％

B.2％

C.1．4％

D.4．2％

本题答案：
C

6、下列属于投资风险的是（　　）。

A.来源于借款方还债的能力和意愿的风险

B.来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险

C.来源于人力、系统、流程出错的风险

D.公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险

本题答案：
A

7、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）。

A.每周五进行分配，将同时分配周五、周六和周日的利润

B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益

C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益

D.每日按照面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配

本题答案：
C

8、某权证的基本要素如下表所示：
权证类型
欧式认沽权证
发行人
某集团公司
行权价
7.43
行权比例
0.5
权证存续期
2007年6月21日起至200年6月20日
权证到期日
200年6月20日(该日为交易日)

则下列说法中正确的是（　　）。

A.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0．5份标的股票

B.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0．5份标的股票

C.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票

D.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票

本题答案：
B

9、利用两种资产构建投资组合，两种资产的相关系数越（　　），越有利于降低组合风险；卖空（　　）限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。

A.高；不受

B.高；受到

C.低：不受

D.低；受到

本题答案：
C

10、某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率％，权益乘数150％，年销售收入为亿元，则年均总资产为（　　）亿元。

A.50

B.40

C.30

D.20

本题答案：
A

11、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（　　）。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央结算公司

本题答案：
A

12、债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（　　）。

A.对于溢价交易的债券，当期收益率高于票面利率

B.债券当期收益率与到期收益呈反向变动

C.对于折价交易的债券，当期收益率低于票面利率

D.对于平价交易的债券，当期收益率等于票面利率

本题答案：
D

13、关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门

B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

C.投资部负责向交易部下达投资指令

D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

本题答案：
A

14、基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5．84％、1．45％、0．48％，基准B的当月收益为（），此时基金A的超额收益率为（）。

A.4．43％；0．57％

B.7．77％；0．57％

C.2．59％；2．41％

D.4．00％：1．00％

本题答案：
A

15、某基金在20年1月1日单位净值为1．1元，20年12月31日单位净值为1．02元。其中在20年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在20年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在20年全年的加权收益率为（　　）。

A.11．1％

B.21．1％

C.-11％

D.-7．27％

本题答案：
A

16、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险。”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（）。

A.两者均正确

B.A经理的说法错误，B经理的说法正确

C.A经理的说法正确，B经理的说法错误

D.两者均不正确

本题答案：
B

17、（　　）应履行计算并公告基金资产净值的责任。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.基金托管人

D.登记结算公司

本题答案：
A

18、对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应（）。

A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值

B.采取该股票的最近交易市价估值

C.按该股票的成本价估值

D.采取普遍认同的估值技术确定该股票的公允价值

本题答案：
B

19、某2年期债券面值100元，票面利率为5％，每年付息，现在的市场收益率为6％，市场价格98．17元，则其麦考利久期是（）年。

A.2．05

B.1．95

C.2

D.1

本题答案：
B

20、A公司15年销售收入较14年增加10％，但总资产、净资产、净利润未发生变化，则以下关于A公司15年财务比率变化的说法正确的是（　　）。

A.总资产周转率上升，权益乘数上升

B.销售利润率下降，总资产周转率下降

C.净资产收益率不变，销售利润率不变

D.权益乘数不变，净资产收益率不变

本题答案：
D

21、基金评价的作用是（）。

A.基金经理有足够的信息来了解自己的投资状况

B.投资者可以决定一个基金托管人是否需要被替换

C.投资者可以提高其投资管理能力

D.投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理

本题答案：
D

22、某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。

A.8．93

B.9．08

C.6．93

D.6．80

本题答案：
A

23、证券交易所的职能不包括（　　）。

A.降低交易成本，促进股票的流动性

B.集中各类社会资金参与投资

C.制定交易规则、维护交易秩序

D.决定证券交易价格

本题答案：
D

24、长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动性资产，卖空高流动性资产。在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较高潜在风险的投资进行清算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致了这家著名基金公司的倒塌，上述案例解析没有涉及的风险是（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.流动性风险

本题答案：
B

25、根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元，则A公司2015年的净资产收益率为（）。

A.25％

B.16．7％

C.12．5％

D.10％

本题答案：
A

26、下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（　　）。

A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B.基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员

C.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题5

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