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南开大学工商管理专业《财务法规》作业及答案2

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1、蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?

A.质押合同自甲取得乙的借款之日生效

B.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

C.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效

本题答案：
D

2、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十五

B.百分之十

C.百分之五

D.百分之三

本题答案：
D

3、会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。

A.半年

B.二年

C.三年

D.一年

本题答案：
B

4、成长型基金的基本目标为()。

A.追求超越市场表现的投资业绩

B.追求资本增值

C.追求稳定的经常性收入

D.经常性收入与资本增值兼顾

本题答案：
B

5、假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

本题答案：
A

6、张某向王某借款1万元，约定年息为15%，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?

A.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任

B.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任

C.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任

D.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任

本题答案：
C

7、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?

A.6000万元

B.5000万元

C.3000万元

D.1500万元

本题答案：
B

8、我国《票据法》的票据品种未包括()。

A.银行本票

B.定额本票

C.人民银行发行的央行票据

D.不定额本票

本题答案：
C

9、开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额的()保证金。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

本题答案：
D

10、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是()。

A.简单收益率在数值小于时间加权收益率

B.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

D.简单收益率不会等于时间加权收益率

本题答案：
C

11、我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质?

A.证券质押

B.证券继承

C.证券借贷

D.证券买卖

本题答案：
D

12、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准?

A.发行人与证券交易所

B.发行人与承销的证券公司

C.发行人与包销的证券公司

D.发行人与代销的证券公司

本题答案：
B

13、会计监督是指()。

A.社会监督

B.国家监督

C.单位内部监督

D.以上均是

本题答案：
D

14、背书行为有效的是()。

A.质押背书的被背书人作转让背书

B.背书时记载不得转让

C.将汇票金额3万元背书转让2万元

D.委托收款背书的被背书人作转让背书

本题答案：
B

15、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

本题答案：
D

16、由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。

A.流动性风险

B.法律风险

C.市场风险

D.声誉风险

本题答案：
D

17、自然人在票据上签章()。

A.应当采取签名的形式

B.应当采取签名加盖章的形式

C.应当采取盖章的形式

D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式

本题答案：
D

18、在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。

A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织

B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织

本题答案：
B

19、银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。

A.资产和预期收益

B.自有资本金

C.存款

D.声誉

本题答案：
A

20、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()

A.股东的姓名或者名称及住所

B.法定代表人

C.公司登记日期

D.公司注册资本

本题答案：
D

21、国有独资公司董事会的职权主要有()。

A.行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.决定公司的合并、分立

D.决定公司内部管理机构的设置

本题答案：
ABD

22、根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。

A.财务管理

B.会计职业道德规范

C.会计法规制度

D.会计法规制度

本题答案：
ABCD

23、下列关地监事会的说法哪些是正确的?

A.监事会有提议召开临时股东会的权力

B.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

C.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

D.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

本题答案：
ABC

24、属于票据债务人的有()。

A.背书人

B.支票付款人

C.承兑人

D.出票人

E.保证人

本题答案：
ABCDE

25、信托财产独立性体现在()。

A.受托人的信托财产应与受益人的固有财产分开

B.受托人的信托财产应与受托人的固有财产分开

C.信托财产应与委托人的其他财产分开

D.不同委托人的信托财产应该分开，分别核算

本题答案：
BCD

26、基金管理公司的主要发起人应当是()。

A.证券公司

B.市场信誉较好、运作规范的上市公司

C.商业银行

D.信托投资公司

南开大学工商管理专业《财务法规》作业及答案2

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