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2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题5

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1、有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经()同意，且其他股东有优先受让权。

A.其他所有股东

B.其他股东过半数

C.其他股东2／3以上

D.所有股东过半数

本题答案：
B

2、杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于()。
Ⅰ目标公司所能产生的现金流
Ⅱ资本结构的风险
Ⅲ公司的战略规划
Ⅳ外部资金的融资成本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

3、公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为()。

A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配

D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配

本题答案：
B

4、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于()。

A.要素驱动

B.创新驱动

C.科技驱动

D.人才驱动

本题答案：
B

5、竞价交易制度包括()。
Ⅰ连续竞价
Ⅱ分时竞价
Ⅲ集合竞价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
C

6、()采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不对

本题答案：
B

7、并购基金对投资对象的整合主要通过()来实现。
Ⅰ管理的提升
Ⅱ产业整合
Ⅲ技术整合
Ⅳ资本整合

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

8、股权投资起源于()。

A.产业基金

B.风险投资

C.并购基金

D.创业投资

本题答案：
D

9、股权投资基金在运作过程中的费用由()承担。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金资产

本题答案：
D

10、()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A.共同出售权

B.拖售权

C.第一拒绝权

D.随售权

本题答案：
B

11、基金必然的当事人不包括()。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

本题答案：
B

12、()是整个尽职调查工作的核心。

A.业务尽职调查

B.财务尽职调查

C.法律尽职调查

D.风险尽职调查

本题答案：
A

13、投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，()不能反映出企业的成长速度。

A.营业网点开设

B.新拓展市场区域

C.销售增长率

D.应收账款金额

本题答案：
D

14、基金业协会对兼营以下()业务机构将不予登记。
Ⅰ民间融资
Ⅱ民间借贷
Ⅲ配资业务
Ⅳ小额理财

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

15、下列不属于协议转让的是()。

A.股票买卖

B.协议收购

C.对价补偿

D.股份回购

本题答案：
A

16、按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过()人。

A.20

B.50

C.10

D.200

本题答案：
D

17、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循()原则。
Ⅰ基金合同已生效一段时间，如6个月以上
Ⅱ应登载完整的业绩记录
Ⅲ如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录
Ⅳ如基金存续期间较长，不可以登载历史业绩

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

18、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括()。
Ⅰ向投资者预测投资业绩
Ⅱ向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ向投资者承诺10%的收益
Ⅳ告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
C

19、创业投资可以采取的形式有()。

A.非组织化形式

B.组织化形式

C.非组织化形式和组织化形式

D.专业投资机构

本题答案：
C

20、场外股权交易市场挂牌一般实行()，所需时间相对较短。

A.审批制

B.配额制

C.核准制

D.注册制

本题答案：
D

21、《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人，均被视为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.500

本题答案：
B

22、股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的()原则。

A.独立性、全面性

B.独立性、相互制约、适时性

C.相互制约、独立性

D.全面性、相互制约

本题答案：
A

23、下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是()。

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施

C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续

D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失

本题答案：
D

24、在上市申报审核阶段，下列说法错误的是()。

A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见

B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定

C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露

D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

本题答案：
B

25、股权投资基金募集过程中，下列做法违反现行监管规则的是()。
Ⅰ基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅱ基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅲ基金管理人向投资者承诺最低收益
Ⅳ基金销售机构向投资者承诺最低收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

26、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是()。

A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理

B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理

C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权

D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权

2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题5

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