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2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题1

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1、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。

A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现

B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象

C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩

D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

本题答案：
A

2、关于债券凸性的特征，以下表述正确的是()

A.当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨

B.当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度

C.凸性对投资者是有利的

D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资

本题答案：
C

3、主动投资的目标不包括()。

A.缩小主动风险

B.缩小跟踪误差

C.提高信息比率

D.扩大主动收益

本题答案：
B

4、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A.1．202，10000

B.1．220，10000

C.1．022，9800

D.1．222，10000

本题答案：
A

5、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为()。

A.汇率大幅波动

B.股票大盘指数的波动风险

C.上市公司财务投资失败

D.央行颁布新的货币政策

本题答案：
C

6、关于市场有效性，以下说法错误的是()。

A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益

B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的

C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的

D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功

本题答案：
C

7、信用利差是指除了()不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。

A.期限

B.信用评级

C.赎回条款

D.嵌入条款

本题答案：
B

8、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

本题答案：
C

9、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()

A.单体风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.人为风险

本题答案：
C

10、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()

A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降

C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险

D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

本题答案：
C

11、已知1年期的即期利率为7%，2年期的即期利率为8%，则第1年末到第2年末的远期利率为()

A.8．00%

B.7．00%

C.9．10%

D.9．01%

本题答案：
D

12、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。

A.大商所

B.郑商所

C.中商所

D.上期所

本题答案：
C

13、风险价值(vaR)的考察区间一般为()

A.长期,十年以上

B.中长期,一般一年或数年

C.中期,一般几个月至一年

D.短期,一般一周或几周

本题答案：
D

14、关于股票分析方法,以下说法正确的是（）

A.技术分析的基本前提是空间和时间里不存在可以复制的模式

B.按照“量价”理论体系,如果一只股票放量下跌，则发出多头信号

C.股票的市场价格决定股票的内在价值

D.技术分析只关心证券市场本身的变化,不考虑基本面的因素

本题答案：
D

15、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()

A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标

B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高

C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力

D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高

本题答案：
C

16、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

A.汇率变动

B.股票停牌

C.公司因违规经营被处罚

D.企业投资项目失败

本题答案：
A

17、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）

A.期末基金资产

B.期末基金份额净值

C.期初基金资产

D.期末基金份额

本题答案：
B

18、以下用于管理投资交易操纵风险的是()

A.建立交易对手信用评级制度

B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制

C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资

D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿

本题答案：
B

19、证券登记结算机构的职能不包括()

A.制定交易规则，维护交易秩序

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券和资金的清算交收及相关管理

本题答案：
A

20、以下可以成为可转换债券发行人的是（）

A.上市公司控股股东

B.市公司持股超过20%的股东

C.上市公司

D.拟上市公司

本题答案：
C

21、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

本题答案：
C

22、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

本题答案：
A

23、某企业的净利润为2．1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为()亿元。

A.4．2

B.3．5

C.14

D.7

本题答案：
C

24、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过()天。

A.180

B.365

C.120

D.360

本题答案：
B

25、关于均值／中位数与分位数，以下说法错误的是()

A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值

B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同

C.中位数就是上50%分位数

D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准

本题答案：
D

26、关于债券当期收益收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()

A.当期收益率总是与到期收益率反向变动

B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率

C.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券资本损益

D.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率

2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题1

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