1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。
A.书面通知
B.电话提示
C.约见谈话
D.公开谴责
本题答案：
A
2、（）年3月7日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.1992
B.1995
C.1998
D.2000
本题答案：
C
3、依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.20
本题答案：
C
4、基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于（）。
A.自己
B.所在的机构
C.基金行业
D.客户
本题答案：
B
5、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
本题答案：
A
6、下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是（）。
A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.公司型基金依据投资公司章程营运基金
D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善
本题答案：
A
7、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
本题答案：
B
8、一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。
A.基金相关的法律规范
B.公民道德
C.基金职业道德
D.基金从业人员职业素养
本题答案：
C
9、公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程，被称为（）。
A.内部控制机制
B.外部控制机制
C.风险控制机制
D.风险管理机制
本题答案：
A
10、离岸基金是指____的证券投资基金组织在____发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于____证券市场的证券投资基金。（）
A.一国(地区)；他国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)
B.一国(地区)；本国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)
C.本国(地区)；本国(地区)；他国(地区)
D.一国(地区)；他国(地区)；他国(地区)
本题答案：
A
11、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
本题答案：
B
12、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不会为其统一办理（）。
A.后续培训
B.执业注册
C.从业证书
D.执业年检
本题答案：
C
13、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
本题答案：
A
14、下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述，正确的是（）。
A.需要披露过往4年的主要会计数据和财务指标
B.需要披露近3年主要会计数据和财务指标
C.需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D.需要披露过往5年的主要会计数据和财务指标
本题答案：
C
15、混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现得并不明显，使投资者难以识别和选择。
Ⅰ、投资目标
Ⅱ、投资策略
Ⅲ、投资方式
Ⅳ、风险收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案：
B
16、员工个人的道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待员工个人的道德风险，公司可采取的措施是（）。
A.加强道德风险防范制度建设，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理
B.制订严密的新业务的论证和决策程序
C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制
D.以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露
本题答案：
A
17、下列基金中，（）的市盈率、市净率通常较高。
A.价值型股票基金
B.成长型股票基金
C.收益型基金
D.蓝筹股基金
本题答案：
B
18、（）不属于基金募集期间的三大信息披露文件。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金管理相关法规
本题答案：
D
19、基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除部门各级主管的检查监督，公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制，董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导三个层次外，还包括（）。
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督
本题答案：
B
20、当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。
A.负值
B.正值
C.浮亏
D.浮盈
本题答案：
D
21、基金销售费用不包括（）。
A.基金托管费
B.申购(认购)费
C.赎回费
D.销售服务费
本题答案：
A
22、下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
B.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习
本题答案：
A
23、（）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
A.合规风险
B.道德风险
C.声誉风险
D.操作风险
本题答案：
B
24、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
C
25、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。
A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率
C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时应遵循公平、公开的原则
本题答案：
B
26、基金机构投资者不包括（）。
A.企业法人
B.普通散户
C.事业法人
D.社会团体
27、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.保险公司
B.证券公司
C.信托公司
D.投资咨询公司
28、下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A.具有信息透明、税收优惠等优势
B.投资金额要求高
C.能满足机构和个人投资者的投资需求
D.公募基金低门槛、多样化
29、下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容？（）
A.积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问
B.做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
30、广义的资本市场的是指（）。
Ⅰ．银行中长期存贷款市场
Ⅱ．中长期债券市场
Ⅲ．短期债券市场
Ⅳ．股票市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.由商业银行直销
C.在证券交易所上市交易
D.通过证券公司进行委托买卖
32、依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体可以分为（）。
Ⅰ．基金当事人
Ⅱ．基金市场服务机构
Ⅲ．基金监管机构
Ⅳ．自律组织
A.Ⅰ，Ⅱ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
33、除中国证监会另有规定外，QDII基金不得（）。
Ⅰ．购买房地产抵押按揭
Ⅱ．购买实物商品
Ⅲ．从事证券承销业务
Ⅳ．购买与信用挂钩的结构性投资产品
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、基金客户服务提供的方式不包括（）。
A.投资决策顾问中心
B.“一对一”专人服务
C.邮寄服务
D.电话服务中心
35、某公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。
A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料
C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.该公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
36、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。
A.基金托管人办理ETF份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生变化
D.基金份额持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
37、股票反映的是一种（）关系。
A.所有权
B.债权债务
C.信托
D.互利
38、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
39、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用和认购份额分别为（）。
A.117.45；9881
B.119.27；9963
C.118.58；9884
D.109.45；9901
40、下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
41、ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。
A.申购和赎回申请的提出
B.申购和赎回申请的确认与通知
C.申购和赎回的清算交收与登记
D.申购和赎回申请的场所
42、（）不属于基金销售结算资金。
A.基金赎回资金
B.基金申购资金
C.基金投资收益
D.基金现金分红
43、基金管理人的内部控制要求部门设置的体现不包括（）。
A.严格授权控制
B.建立权责明确的任免制度
C.建立完善岗位责任制度
D.建立完善的信息披露制度
44、基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。
Ⅰ．有效落实合规考核机制
Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
45、分级基金的特点不包括（）。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产分别运作
C.基金份额可在交易所上市交易
D.内含衍生工具与杠杆特性
46、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）。
A.是暂时存放现金的理想场所
B.风险低、流动性好
C.以短期货币市场工具为投资对象
D.增长潜力大，适合长期投资
47、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资者的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
48、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经中国证监会审批
49、非公开募集基金财产的投资范围包括（）。
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
50、下列关于ETF份额的说法中，错误的是（）。
A.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C.ETF份额折算由基金管理人办理
D.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
51、封闭式基金份额上市交易的条件中，基金募集金额不低于（）元人民币。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
52、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值
B.净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.认购费用=净认购金额×认购费率
53、下列关于我国基金职业道德的内容，概括最全面的是（）。
A.守法合规、专业审慎、保守秘密、高速高效、公平对待
B.诚实守信、客户至上、忠诚尽责、公平对待、高速高效
C.守法合规、专业审慎、诚实守信、客户至上、公平对待、高速高效
D.守法合规、专业审慎、保守秘密、诚实守信、客户至上、忠诚尽责
54、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A.证券投资基金
B.私募股权基金
C.风险投资基金
D.对冲基金
55、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A.职业行为
B.工作行为
C.经济行为
D.文化行为
56、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?（）
A.基金份额平均净值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.基金份额累计净值
57、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
A.英国伦敦
B.美国纽约
C.加拿大多伦多
D.美国纳斯达克
58、QDII基金除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.25％
59、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
60、下列哪一项不属于内部控制的主要内容?（）
A.投资管理业务控制
B.风险管理控制
C.信息披露控制
D.会计系统控制
61、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A.客户维护费
B.销售服务费
C.增值服务费
D.申购赎回费
62、下列不属于基金合同主要内容的是（）。
A.募集基金的目的和基金名称
B.基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金收益分配原则、执行方式
63、决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，使得道德具有（）。
A.约束性
B.时代性
C.继承性
D.具体性
64、下列关于期货市场的说法，正确的有（）。
Ⅰ．期货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割
Ⅱ．期货市场的交易在协议达成后立刻交割
Ⅲ．在期货交易中，由于交割要按成交时的协议价格进行，交易对象价格的升降，可能使交易者获得利润或蒙受损失
Ⅳ．在期货交易中，买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
A.Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
65、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
66、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。
A.资产支持计划业务
B.公募证券投资基金
C.私募基金
D.保险资产管理产品业务
67、下列关于基金宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
A.严禁违规承诺收益或者承担损失
B.严禁虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.预测基金的投资业绩，有效帮助投资者了解基金具体情况
D.严禁夸大或者片面宣传基金
68、下列关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。
A.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规管理部门应当在公司享有特权
69、（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。
A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
70、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.当年上半年的业绩
C.最近10个完整会计年度的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
71、关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）。
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
72、认购开放式基金的投资者，在T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
73、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。
A.3
B.4
C.6
D.9
74、下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求?（）
A.保守机密
B.公平对待客户
C.客户利益优先
D.勤勉尽责
75、货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A.现金
B.期限在1年以内(含1年)的银行存款
C.可转换债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
76、证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控（）的行为。
A.基金财产买卖高风险股票
B.涉嫌违法违规交易
C.内幕交易
D.不正当竞争
77、基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，被称为（）。
A.内部奖惩制度
B.内部监管制度
C.内部控制制度
D.风险管理制度
78、下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是（）。
A.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少10秒钟的影像显示
D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证
79、基金宣传推介材料登载某基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，基金销售人员应向投资者表明（）。
A.基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力
B.本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平
C.本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线
D.基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
80、（）要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
A.权责匹配原则
B.独立性原则
C.适时性原则
D.最高性原则
81、下列关于ETF联接基金的主要特征，表述不正确的是（）。
A.联接基金和ETF是同一法律实体的两个不同部分，联接基金处于从属地位
B.联接基金的目的一方面在于套利，另一方面是通过把场外渠道的资金引进来，做大指数基金的规模，推动指数化投资
C.联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作
D.联接基金主要是为银行和互联网公司平台的中小投资者申购ETF打开了通道
82、（）不属于基金份额持有人享有的权利。
A.分享基金财产收益
B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.保存基金信息资料
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
83、关于对公开募集基金销售活动的监管，下列表述正确的是（）。
A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，不得向基金投资人收取增值服务费
B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开
C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
84、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金，被称为（）。
A.被动型基金
B.伞形基金
C.避险策略基金
D.分级基金
85、基金定期公告主要是（）。
A.基金季度报告
B.基金半年度报告
C.基金年度报告
D.以上都是
86、（）是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。
A.合格投资者制度
B.适度监管制度
C.行政审批制度
D.市场准入限制
87、（）不属于基金销售机构的发展趋势。
A.深度挖掘互联网销售的效能
B.提高销售人员的专业水平
C.提升服务的专业化
D.提升服务的层次化
88、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。
A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
C.申购和赎回申请提交后不得撤销
D.场外申购和赎回均以金额申请
89、下列关于基金的交易费用的说法中，错误的是（）。
A.佣金不得高于成交金额的0.3%
B.佣金起点为5元
C.封闭式基金交易不收取印花税
D.基本交易费用固定
90、（）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A.合规风险
B.道德风险
C.声誉风险
D.操作风险
91、（）中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低，一般采用股票指数或者以股票指数为主作为业绩比较基准。
A.偏股型基金
B.股票型基金
C.偏债型基金
D.股债平衡型基金
92、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。这些重大事件不包括（）。
A.托管人的法定名称或住所发生变更
B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过25％
C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人受到监管部门的调查
93、以下说法中，正确的是（）。
A.专业审慎是基金职业道德的核心规范
B.基金行业的本质是销售行业
C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D.基金经理盈利水平是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础
94、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.0％
B.5％
C.10％
D.20％
95、下列哪一项是私募基金的合格投资者。（）
A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元
B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元
C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元
D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元
96、督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席的公司董事会以及的相关会议不包括（）。
A.公司业务
B.投资决策
C.收益监督
D.风险管理
97、在基金销售业务信息管理中，（）不是前台业务系统应当具备的功能。
A.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能
B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控的功能
98、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。
A.事前
B.事中
C.事后
D.全局
99、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。
A.基金公司直销
B.独立第三方销售公司
C.银行和券商代销
D.互联网金融渠道
100、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（）。
Ⅰ．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券
Ⅲ．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
Ⅳ．为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
