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2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题4

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1、当资金脱离投资者控制时，()是保障资金安全的有效方式。

A.独立运作

B.共同监督

C.由管理人支配

D.第三方机构依法托管

本题答案：
D

2、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是()。

A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

本题答案：
A

3、根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是()。

A.与私募基金业务存在冲突的业务

B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

C.其他非金融业务

D.同类型的私募基金管理业务

本题答案：
D

4、下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是()。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

本题答案：
B

5、关于加权平均条款，下列说法错误的是()。

A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度

C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重

D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

本题答案：
B

6、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。

A.不予登记

B.列入异常机构名单

C.接受申请并予以登记

D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

本题答案：
A

7、不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括()。

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契约型基金

本题答案：
B

8、下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是()。

A.经营风险控制情况

B.收入

C.净利润

D.网点建设

本题答案：
A

9、基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示()。

A.股权投资基金的收益

B.股权投资基金管理人的历史业绩

C.股权投资基金的拟投资项目

D.股权投资基金的投资风险

本题答案：
D

10、下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是()。

A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任

C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人

本题答案：
C

11、股权投资基金行业自律组织的作用包括()。
Ⅰ提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

12、公司型基金的权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.基金管理人

本题答案：
C

13、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()。

A.融资金额规模

B.净利润水平

C.银行授信额度

D.销售额增长率

本题答案：
B

14、A公司的息税前利润(EBIT)为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为()亿元。

A.11．55

B.11．5

C.11

D.12

本题答案：
B

15、股权投资基金的合规运营需要符合()。
Ⅰ不可以通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅱ需要面向不特定对象进行宣传推介
Ⅲ募集对象需要符合合格投资者要求
Ⅳ对外募集不可以承诺保底保收益
V对外募集可承诺保底不保收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

16、信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂是()要求。

A.规范性原则

B.易得性原则

C.易解性原则

D.准确性原则

本题答案：
C

17、中国证券投资基金业协会于()召开第一次会员大会。

A.2012年6月

B.2010年10月

C.2012年7月

D.2001年8月

本题答案：
A

18、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是()。

A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映

B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训

C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁

D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分

本题答案：
D

19、下列关于合伙型基金的表述中，正确的是()。

A.合伙型股权投资基金中的普通合伙人对合伙债务承担有限责任

B.合伙型基金具有独立的法人地位

C.合伙型基金中的有限合伙人以认缴的出资额为限对基金债务承担有限责任

D.合伙型基金的普通合伙人不能担任基金管理人

本题答案：
C

20、基金募集期基金管理人与投资者互动的重点是()。
Ⅰ基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
Ⅱ基金管理人开展投资者教育
Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研
Ⅳ基金管理人告知重大事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

21、股权投资基金的托管服务包括()。
Ⅰ资产保管、资产估值
Ⅱ账户管理、资金清算
Ⅲ投资监督、会计核算
Ⅳ信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
B

22、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.及时性原则

B.完整性原则

C.真实性原则

D.准确性原则

本题答案：
C

23、基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起()内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

A.15个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.10个工作日

本题答案：
B

24、股份有限公司型股权投资基金分红可以采用()的形式。
Ⅰ现金分配
Ⅱ派发新股
Ⅲ实物分配
Ⅳ负债分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

25、信息披露指引由()制定。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

本题答案：
D

26、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()。

A.参股和跟进投资

B.参股和融资担保

C.参股、融资担保和跟进投资

D.融资担保和跟进投资

2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题4

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