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2020年基金从业《基金法律法规》真题

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1、在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。

A.基金合同、托管协议、募集申请报告

B.托管协议、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、招募说明书

D.基金合同、招募说明书、募集申请报告

本题答案：
C

2、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是()。

A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

B.股票是信用凭证，基金是受益凭证

C.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

本题答案：
C

3、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
I前往王某所在基金管理公司调查取证
II冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

本题答案：
A

4、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是()。
I基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

本题答案：
D

5、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是()。

A.中期报告不要求进行审计

B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

本题答案：
B

6、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是()。

A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

本题答案：
D

7、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括()。
I王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人
II若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金
Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金
IV王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

本题答案：
D

8、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

本题答案：
A

9、以下属于专业投资者的是()。
I某人身险保险公司
II某养老保险公司发行的养老产品
Ⅲ某大学教育基金会
IV某企业为员工设立的企业年金计划

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

本题答案：
C

10、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是()。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

本题答案：
C

11、基金管理公司内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ员工自律
Ⅱ部门各级主管的检查监督
Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
Ⅴ监管机构对公司的检查和处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

12、以下不属于道德的调整手段的是()。

A.内心信念

B.传统习俗

C.国家强制力

D.社会舆论

本题答案：
C

13、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是()。

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

本题答案：
B

14、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是()。

A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查

C.公司财务部未作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账

D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

本题答案：
C

15、A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括()。
I基金投资方向和范围
II基金历史规模和持仓比例
Ⅲ基金过往业绩
IV基金流动性、杠杆情况

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II

本题答案：
C

16、以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。()
I开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者
II开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者
Ⅲ开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者
IV开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

本题答案：
D

17、某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为()。

A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%

B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报

C.本基金业绩报酬计提基准为7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬

D.本基金募集期仅5天，欲购从速

本题答案：
C

18、以下属于指数基金特点的是()。
I收益稳定
Ⅱ费用低廉
Ⅲ分散风险
IV监控便利

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

本题答案：
B

19、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

本题答案：
D

20、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是()。

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

本题答案：
B

21、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？()

A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全

B.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生

C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

本题答案：
C

22、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A.销售合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.投资合规性风险

D.反洗钱合规性风险

本题答案：
B

23、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是()。

A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬

D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管

本题答案：
A

24、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是()。

A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性

B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产

C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记

D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

本题答案：
C

25、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是()。
I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

本题答案：
B

26、投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为()。

A.48,913.04

B.49,500.00

C.49,058.47

D.48,907.11

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