南开大学金融学专业《证券市场基础》作业及答案4
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1、项目A收益率为0.05，标准差为0.07; 项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()。
A.A
B.B
C.B均可
D.B均不可
本题答案：
A
A
2、债券A一年到期，在到期日，投资者获得1000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()。
A.934.58元，857.34元
B.857.34元，934.58元
C.934.58元，934.58元
D.857.34元，857.34元
本题答案：
A
A
3、如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知。
A.5.71
B.12.31
C.15
D.100
本题答案：
B
B
4、如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知。
A.10
B.6.32
C.5.71
本题答案：
C
C
5、假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利(0.2元/股100股)，年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()。
A.20.8%
B.0.8%
C.20%
本题答案：
A
A
6、不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()。
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.限购指令
本题答案：
A
A
7、假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()。
A.14%，0.045
B.11%，0.045
C.14%，0.1
D.11%，0.1
本题答案：
A
A
8、投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20%，而经济处于衰退时，投资收益将可能是-20%。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10%，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()。
A.20%
B.8%
C.10%
D.7%
本题答案：
D
D
9、某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()。
A.11.34
B.11.56
C.12
D.11.45
本题答案：
B
B
10、上海证券交易所成立于()成立。
A.1990年11月26日
B.1990年12月1日
C.1998年3月
D.2008年12月
本题答案：
A
A
11、以下属于证券公司主要业务的是()。
A.证券投资
B.证券经纪
C.投资银行
D.资产管理
本题答案：
ABCD
ABCD
12、下面属于货币市场的债券的有()。
A.短期国债
B.商业票据
C.回购协议
D.CDs
本题答案：
ABCD
ABCD
13、融资主体包括()。
A.公司
B.金融企业
C.投资主体
D.政府
本题答案：
ABD
ABD
14、基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()。
A.认购费和申购费
B.转换费用
C.赎回费
D.基金管理费和托管费
本题答案：
ABCD
ABCD
15、下面属于证券监管的理论的有()。
A.市场失灵理论
B.货币危机理论
C.金融脆弱性理论
D.监管成本与收益分析
本题答案：
ACD
ACD
16、发行监管制度分为()。
A.会员制
B.注册制
C.核准制
D.审查制
本题答案：
BC
BC
17、基本分析包含的主要内容有()。
A.技术分析
B.宏观经济分析
C.行业分析
D.公司分析
本题答案：
BCD
BCD
18、技术分析建立在三大假设之上，它们是()。
A.市场行为包含一切信息
B.价格稳定
C.价格沿趋势波动，并保持趋势
D.历史会重演
本题答案：
ACD
ACD
19、证券市场的基本功能是()。
A.优化了融资结构
B.拓展了融资渠道
C.促进了资源合理配置
D.为产权交易提供了定价机制
本题答案：
ABCD
ABCD
20、下面属于资本市场债券的有()。
A.短期国债
B.中长期国债
C.回购协议
D.抵押债券
本题答案：
BD
BD
21、一般的，债券价格和市场利率呈现出线性关系。()
A.错误
B.正确
本题答案：
A
A
22、假定公司的股息预计在很长的一段时间内以一个固定的比例g增长，则此时股价变为股息零增长条件下股价的1+g倍。()
A.错误
B.正确
本题答案：
A
A
23、信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息，又包括非会计信息。()
A.错误
B.正确
本题答案：
A
A
24、证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。()
A.错误
B.正确
本题答案：
B
B
25、证券监管体系，是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。()
A.错误
B.正确
本题答案：
A
A
31、某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。()
A.错误
B.正确