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2017年基金从业《基金法律法规》真题1

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1、基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的()。

A.认购

B.申购

C.开放

D.发售

本题答案：
A

2、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

本题答案：
A

3、关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是()。

A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

本题答案：
B

4、关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是()。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

本题答案：
C

5、关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

A.20日；6个月

B.30日；3个月

C.20个工作日；3个月

D.20个工作日；6个月

本题答案：
D

6、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是()。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

本题答案：
A

7、关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是()。

A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

B.可接受被调查方提供的公开信息

C.无需对信息的适当性实施尽职甄别

D.可接受被调查方提供的非公开信息

本题答案：
C

8、下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是()。

A.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

C.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

本题答案：
A

9、关于内幕信息，下列表述错误的是()。

A.内幕信息必须是非公开的信息

B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

C.内幕信息必须是来源可靠的信息

D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

本题答案：
D

10、关于招募说明书，下列说法错误的是()。

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

本题答案：
B

11、下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是()。

A.是证券投资基金行业的自律性组织

B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人

C.是全国性、行业性、营利性社会组织

D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

本题答案：
C

12、基金公司研究业务控制的内容不包括()。

A.建立研究与投资的业务交流制度

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立投资对象备选库制度

D.健全投资决策授权制度

本题答案：
D

13、在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是()。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

本题答案：
B

14、2016年2月18日，某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。查看材料

A.查看材料450元和28142．86份

B.444．34元和29556．65份

C.443．35元和28149．19份

D.450元和29550份

本题答案：
C

15、17关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是()。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

本题答案：
A

16、18中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

本题答案：
A

17、19关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是()。

A.不同基金可以共用名册登记

B.应当以基金为会计核算主体独立核算

C.不同基金可以共用统一账户

D.可以根据基金类别分类一起核算

本题答案：
B

18、20ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在()。
Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同
Ⅳ．投资人适用的费率不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
D

19、21某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

本题答案：
C

20、22甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。

A.违反忠诚尽责

B.不公平对待客户

C.泄露内幕信息

D.泄露商业秘密

本题答案：
A

21、23下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

本题答案：
C

22、24某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。
Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

23、25基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。
Ⅰ．投资标的
Ⅱ．投资日期
Ⅲ．适用费率
Ⅳ．交易金额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

24、26下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是()。

A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

本题答案：
A

25、27基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ．办理预售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．举办客户推介会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

26、28基金招募说明书的编制义务人是()。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

2017年基金从业《基金法律法规》真题1

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