奋学网> 资格证考试试卷 >金融从业 >基金从业资格 >试卷详情

2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题

搜题

1、

金融市场按交易标的物划分为()。

A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

B.直接金融市场和间接金融市场

C.发行市场和流通市场

D.传统金融市场和金融衍生品市场

本题答案：
A

2、

假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-%、-.5%、9%，则其时间加权收益率为()。

A.8.74%

B.8.84%

C.9%

D.2.25%

本题答案：
B

3、

下列关于QDII机制的意义，说法正确的是()。

Ⅰ为境内金融资产提供风险分散渠道

Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资

Ⅲ支持香港特区的经济发展

Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

4、

关于货币时间价值的正确说法是()

A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值

B.复利现值是复利终值的逆运算

C.年金现值是年金终值的逆运算

D.货币时间价值通常按单利方式进行计算

本题答案：
B

5、

沪深300指数编制的方法为()

A.几何平均法

B.派式加权法

C.算数平均法

D.成交额加权法

本题答案：
B

6、

远期利率和即期利率的区别在于()。

A.付息频率不同

B.计息期限不同

C.计息方式不同

D.计息日起点不同

本题答案：
D

7、根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法()。查看材料

A.查看材料特雷诺比率

B.夏普比率

C.信息比率

D.跟踪误差

本题答案：
A

8、10

净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是()。

A.权益乘数

B.销售利润率

C.总资产周转率

D.存货周转率

本题答案：
D

9、11

下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是()

A.过户费

B.证管费

C.销售服务费

D.经手费

本题答案：
C

10、12

以下属于风险指标系数的优势的是()。

A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间

B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化

C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平

D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化

本题答案：
C

11、13

关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有()。

I.个人投资者买卖基金份额需征收增值税

II.个人投资者买卖基金份额需征收印花税

III.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税

IV.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

本题答案：
A

12、14

下列不属于股利贴现模型的是()。

A.零增长模型

B.不变增长模型

C.多元增长模型

D.超额收益贴现模型

本题答案：
D

13、15

当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为()。

A.名义利率与实际利率大小关系不确定

B.名义利率与实际利率相等

C.名义利率比实际利率低

D.D名义利率比实际利率高

本题答案：
C

14、16

以下关于零息债券的说法正确的是()。

A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息

B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息

C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息

D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金

本题答案：
B

15、17

评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

A.存货周转率

B.销售利润率(ROS)

C.流动比率

D.资产负债率

本题答案：
B

16、18

某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。

A.买空交易

B.期货交易

C.卖空交易

D.现货交易

本题答案：
A

17、19

投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权()

I.5月14日

II.5月15日

III.5月16日

A.I、II

B.I

C.I、II、III

D.II

本题答案：
D

18、20

当物价不断上涨时，名义利率比实际利率()

A.高

B.低

C.不确定

D.无关

本题答案：
A

19、21

关于银行间债券远期交易以下说法错误的是()

A.从成交日至结算日最长不得超过180天

B.实行净价交易,全价结算

C.价格和数量可在成交时约定

D.到期应该实际交割资金和债券

本题答案：
A

20、22

沪深300指数采用()进行计算。

A.算数平均法

B.派许加权法

C.几何平均法

D.市值加权法

本题答案：
B

21、23

目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

本题答案：
C

22、24

下列关于保险公司的说法错误的是()。

A.保险公司通过销售保单募集大量保费

B.财险公司通常将保费投资于低风险资产

C.寿险公司通常将保费投资于低风险资产

D.保险公司可分为财险公司与寿险公司

本题答案：
C

23、25按计息方式分类，债券可以分为()

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

C.息票债券、贴现债券

D.息票债券、零息债券

本题答案：
A

24、26

关于大宗交易，以下表述错误的是()

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易

C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

本题答案：
B

25、27

私募股权投资的退出机制中,()常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

A.首次公开发行

B.买壳或借壳上市

C.二次出售

D.投资私募股权二级市场

本题答案：
C

26、28

关于即期利率与远期利率的区别,以下表述符合题意的是()。

A.计息方式不同

B.付息方式不同

C.计息日起点不同

D.即期利率永远大于远期利率

查看答案

27、29

对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是()方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.Omdanentalanalysis

查看答案

28、30

下列关于衍生工具的论述，错误的是()

A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行

C.期货合约是标准化合约

D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来

查看答案

29、31

所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要。

A.资产凸性低于负债凹性

B.以收益率最大化为首要目标

C.充足的资金满足预期现金支付

D.找到凸性相等的债券组合

查看答案

30、32

关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是()

A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

B.试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪

C.会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合

D.常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势

查看答案

31、33

有以下几项投资交易活动:

I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额、

II.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额

Ⅲ.某公募其金卖出股票

IV.某私募基金买入股票

V.某机构投资者卖出基金

VI.某个人投资者卖出股票

按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是(）

A. I、II、III、Ⅳ、V

B. I、II、Ⅳ、V、VI

C. III、IV

D.I、II、IV、V

查看答案

32、34业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）

A.夏普比率

B.平均收益率

C.Brinson模型

D.特雷诺比率

查看答案

33、35某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

查看答案

34、36以下不属于场内证券交易原则的是()。

A.第三方存管原则

B.货银对付原则

C.共同对手方制度

D.法人结算原则

查看答案

35、37