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2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题4

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1、甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的（　　）。

A.优先股

B.股票期权

C.普通股

D.长期债务

本题答案：
C

2、下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（　　）。

A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

本题答案：
A

3、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。

A.A证券对市场指数的敏感性较强

B.B证券对市场指数的敏感性较强

C.A所获得的收益较高

D.B所获得的收益较高

本题答案：
A

4、下列关于主动投资的表述中，正确的是（　　）。

A.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关

B.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

C.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

D.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用效率

本题答案：
B

5、企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是（）。

A.资产、负债均减少

B.资产不变，负债不变

C.资产、权益均减少

D.资产不变，负债减少

本题答案：
B

6、甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为（　　）。

A.6，12，18

B.6，12，100

C.6，12，118

D.6，6，106

本题答案：
D

7、某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。当月投资收益-10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为（　　）元。

A.195000

B.165000

C.270000

D.170000

本题答案：
A

8、下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率债券有固定面值

C.固定利率债券有固定到期日

D.固定利率债券有固定票面利率

本题答案：
A

9、通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为（　　）。

A.收入、费用、净利润

B.经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量

C.现金流入、现金流出、净现金流

D.资产、负债、所有者权益

本题答案：
B

10、在公开市场一级交易商制度中，所选出来的一级交易商的交易对手是（）。

A.中国人民银行

B.其他符合资格的市场参与者

C.具有结算代理资格的金融机构法人

D.做市商

本题答案：
A

11、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（　　）。

A.名义利率是扣除通货膨胀补偿后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿后的利率

B.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

C.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高

D.名义利率是包含通货膨胀补偿后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿后的利率

本题答案：
D

12、被动投资是基于（　　）假设。

A.无效市场

B.半强有效市场

C.强有效市场

D.弱有效市场

本题答案：
C

13、构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是（　　）。

A.证券市场线

B.资本市场线

C.无差异曲线

D.资产配置线

本题答案：
B

14、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（　　）。

A.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

B.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

C.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

本题答案：
B

15、我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含（）。

A.分级结算原则

B.共同对手方原则

C.全额清算原则

D.货银对付原则

本题答案：
C

16、关于股票型指数基金，下列说法中错误的是（）。

A.可以采用完全复制方法，也可以采用抽样复制方法来构造股票组合

B.股票型指数基金的投资对象可能包括货币市场工具和现金资产

C.股票型指数基金的业绩取决于基金经理的选股能力

D.跟踪的指数可以是综合指数．也可以是行业分类指数

本题答案：
C

17、有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：
可转换债券
赎回条款
回售条款
甲有
有
乙
无
无
丙
有
无
丁
无
有

在这四种可转换债券单位其他情况均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资（）。

A.乙

B.丁

C.甲

D.丙

本题答案：
B

18、某人在A银行和B银行各存款10000元，期限均为2年。A银行存款利率5％，按单利计算。B银行存款利率为4％，按复利计算。当此人2年后一次性提取本息时，下列说法正确的是（）。

A.A银行存款比B银行存款多出的利息少于200元

B.A银行存款比B银行存款多产生200元利息

C.无论存款时间多长，存A银行都比存B银行收益高

D.A银行存款比B银行存款多出的利息高于200元

本题答案：
A

19、如果S代表样本的标准差，ri代表第i个样本数据，

代表样本数据的均值，n是样本数据的个数，则样本方差的计算公式是（）。

本题答案：
B

20、下列选项中，属于单边合约的是（　　）。
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约
Ⅳ．信用违约互换合约

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

本题答案：
A

21、该债券最可能采用（）发行，发行之初麦考利久期为（）。查看材料

A.查看材料溢价；1．94年

B.折价；2．16年

C.溢价；2年

D.折价；1．86年

本题答案：
A

22、25下列（）类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。

A.农产品

B.能源

C.基础原材料

D.贵金属

本题答案：
D

23、26关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是（　　）。

A.完善我国多层次资本市场结构

B.降低投资者的操作成本

C.提高资产配置效率

D.对于市场参与者获取标的资产的高收益具有关键作用

本题答案：
D

24、27下列关于商业票据的特点的说法中，正确的是（　　）。

A.利率较高，通常略高于银行贷款利率

B.面额不大

C.可以直接发行。也可以间接发行

D.可以在明确的二级市场交易

本题答案：
C

25、28某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。

A.本次发行是溢价发行

B.本次共筹集资金3亿元

C.计入所有者权益1亿元

D.计入资本公积2亿元

本题答案：
C

26、29下列关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是（）。

A.蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重要

B.蒙特卡洛模拟法计算量较大

C.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法

D.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程

2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题4

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