以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付Ⅱ．持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令Ⅲ．持有人有权选择部分换股，部分不换股Ⅳ．持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》（国发（2014）29号），保险是现代经济的重要产业和（），是社会文明水平、经济发达程度、社会治理能力的重要标志。
A、社会管理的基本手段
B、社会管理的主要手段
C、风险管理的基本手段
D、风险管理的主要手段
发行保荐书的必备条款有（ ）。Ⅰ．本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系Ⅱ．保荐机构承诺事项Ⅲ．本次证券发行的推荐意见Ⅳ．项目运作流程Ⅴ．项目存在问题及其解决情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有()。Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时，（ ）。Ⅰ．实体越长，表明多方力量越强Ⅱ．上影线越长，越有利于空方Ⅲ．下影线越短，越有利于多方Ⅳ．上影线长于下影线，有利于空方
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年Ⅲ．某上市公司最近一期末经审计的净资产为人民币十九亿元，申请公开发行可转换公司债券，可以不提供担保Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债持有人一次回售的权利
A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时（）。
A、实体越长，表明多方力量越强
B、上影线越长，越有利于空方
C、下影线越短，越有利于多方
D、上影线长于下影线，有利于空方
办理贴现业务的贴现申请人必须提供（）
A、汇票
B、增值税发票
C、商品劳务交易合同
D、查询查复书
首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。Ⅰ托管情况Ⅱ最大20名持有人情况Ⅲ风险隐患责任的承担主体Ⅳ审批及发行情况Ⅴ主要控股人岗位设计情况
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
道路运输企业的基本活动一般包括（ ）。
A、研发活动
B、经营活动
C、生产活动
D、分配活动
E、财务活动
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。
A、发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对发行人给予一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分
B、发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
C、利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
D、利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
E、利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以给予发行人三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分
投资者拟购买某股票，其当前市场价格为每股30元，当前发放的现金股利为每股3元，预计未来每年股利增长率为2%。该股票的投资收益率为( )。
A、12%
B、16.8%
C、12.2%
D、14.5%
某上市公司2019年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有()。Ⅰ特定对象为上市公司控股股东控制的关联人Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权Ⅲ特定对象为上市公司的实际控制人Ⅳ特定对象用于购买股份的资产于2018年5月取得
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。Ⅰ．发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查Ⅳ．发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除Ⅴ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。I对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付II最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告III地方融资平台公司IV注册资本低于人民币6亿元的担保公司V成立时间未满两年的小贷公司
A、I、III、V
B、III、IV、V
C、I、II、III、IV、V
D、I、II、IV、V