在对客户行业情况进行调查时，下列哪些因素是需要了解的（）
A、行业的成本结构
B、行业成熟度
C、行业周期性
D、行业盈利能力
E、行业依赖性
F、行业替代品及政策对行业的监管
甲公司因无法偿还乙公司(股份有限公司)4000万元货款，于2016年8月1日与乙公司签订债务重组协议。协议规定甲公司通过增发1700万股普通股(每股面值1元)抵偿上述债务，股票发行价为2800万元。乙公司已对该应收账款计提了360万元坏账准备，并将取得的股权作为可供出售金融资产核算。甲公司在2016年11月1日已经办理完股票增发等相关的手续。不考虑其他因素，针对上述业务下列表述中正确的有()。Ⅰ.甲公司计入营业外收入的金额为1200万元Ⅱ.甲公司计入股本的金额为1700万元Ⅲ.甲公司计入资本公积——股本溢价的金额为1100万元Ⅳ.乙公司计入营业外支出的金额为1200万元
A、I
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅳ、Ⅴ
如果企业持有一份互换协议，过了一段时间之后，认为避险的目的或者交易的目的已经达到，企业可以通过（ ）方式来结清现有的互换合约头寸。Ⅰ．出售现有的互换合约Ⅱ．对冲原互换协议Ⅲ．解除原有的互换协议Ⅳ．购入相同协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户在柜台办理个人贷信证明业务时，个人有效身份证件包括（）.
A、身份证
B、公民户口簿
C、学生证
D、军人有效身份证件
1975年，美国经济学家戈登（RobertJ·Gordon）提出的衡量通货膨胀的最佳指标是（ ）。
A、生活费用指数
B、生产者价格指数
C、综合物价指数
D、核心消费价格指数
根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影响期权价格的主要因素有()I标的资产价格及执行价格Ⅱ标的资产价格波动率Ⅲ距到期日剩余时间IV无风险利率
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III、IV
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。Ⅰ通知出境入境管理机关依法阻止其出境Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ责令证券公司更换相关人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
在寿险精算中，（）的测算是厘定寿险成本的两个基本问题。
A、利率
B、费差异
C、死差异
D、死亡率
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列()情形时，可视为公司控制权没有发生变更。Ⅰ发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化Ⅱ公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化Ⅲ保荐人按照相关规定履行了持续督导义务Ⅳ发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性Ⅴ发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有()。Ⅰ甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元Ⅱ乙公司，2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产Ⅲ丙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元Ⅳ丁公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，2013年末净资产为2500万元，其中未分配利润为100万元Ⅴ戊公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ
下列对于缺口的描述，正确的是()。Ⅰ缺口也是一种形态Ⅱ缺口宽度表明股价向某个方向运动的强弱Ⅲ缺口将成为日后较强的支撑或阻力区域Ⅳ持续性缺口一般会在短期内被封闭
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（ ）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。Ⅰ．保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．证券服务机构擅自改动申请文件Ⅲ．上市公司文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响阅读理解Ⅳ．保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露Ⅴ．上市公司信息披露资料存在相互矛盾
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的( )。
A、20%
B、25%
C、30%
D、50%