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会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

理事会

理事长

董事会

执行委员会

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务的，对人员从业资格的要求，下列说法正确的是（）。

A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C.高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

A.1 000

B.800

C.500

D.300

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根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。

A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券

C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币三百万元，且已签署《风险揭示书》

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证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

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中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。

A.无风险

B.期限短

C.流动性高

D.收益稳定

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备兑认股权证一般是由（）发行。

A.证监会

B.证券交易所

C.财政部

D.投资银行

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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.财政部

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证券投资基金在资本市场上发挥着主要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是（）。

A.拓宽了中小投资者的投资渠道

B.丰富和活跃证券市场

C.有利于证券市场的稳定发展

D.推动股票指数持续上升

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2月1日，某期货交易所5月和9月豆粕期货价格分别为3560元/吨和3600元/吨，套利者预期价差将缩小，他将（）。

A.买入5月豆粕期货合约卖出9月豆粕期货合约

B.卖入5月豆粕期货合约卖出9月豆粕期货合约

C.买入5月豆粕期货合约买入9月豆粕期货合约

D.卖出5月豆粕期货合约买出9月豆粕期货合约

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对金刚石钻头胎体的性能有什么要求？

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证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

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持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是（）。

A.附有交换条款的债券

B.附有赎回权条款的债券

C.附有出售选择权条款的债券

D.附有可转换条款的债券

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（）一般指未被对冲或未加保护的风险。

A.风险源

B.风险敞口

C.风险事件

D.风险损失

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在美国，住房抵押贷款的风险权重为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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