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下列关于风险指标的说法正确的是（）

A.损失是事前概念

B.风险是事后概念

C.损失是事后概念

D.风险即是事前概念又是事后概念

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[up2015/abc3bc18cf1-757a-4bb1-9c08-85aebebfcca5.png]某上市公司2014年末财务数据及股票价格如下：

该公司每年末每股收益和净资产收益率分别为（）。

A.0.3元，10%

B.0.25元，5%

C.0.3元，7.5%

D.0.4元，10%

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某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数（EV/EBITDA）和市盈率（P/E）并与行业平均水平比较，下列选项正确的是（）。

A.与行业EV/EBITDA比较，甲价格低估，与行业P/E比较，甲价格高估

B.与行业EV/EBITDA比较，甲价格高估，与行业P/E比较，甲价格低估

C.与行业EV/EBITDA比较，甲价格高估，与行业P/E比较，甲价格高估

D.与行业EV/EBITDA比较，甲价格低估，与行业P/E比较，甲价格低估

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以下属于政策性金融债券的是（）。

A.国家开发银行发行的债券

B.国泰君安证券公司发行的债券

C.中国农业银行发行的债券

D.中国工商银行发行的债券

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基金的投资收益不包括（）。

A.资产支持证券利息收入

B.债券投资收益

C.资产支持证券投资收益

D.衍生工具收益

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股权投资基金管理人通常是（）。Ⅰ.合伙型基金的有限合伙人Ⅱ.基金资产的所有者Ⅲ.基金产品的募集者Ⅳ.基金产品的管理者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪商Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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股权投资基金进行清算原因不包括（）。

A.基金存续期满

B.基金管理人受到基金业协会警告处理

C.基金被吊销营业执照，勒令关闭

D.基金持有人大会决定清算

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基金管理人做好内部控制，整体而言可保障（）财产的安全、完整。

A.股权投资基金

B.控制人

C.管理人

D.托管人

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影响期权价格的因素包括（）。Ⅰ.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格Ⅱ.无风险利率水平Ⅲ.标的资产价格的波动率Ⅳ.期权的有效期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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期权合约中唯一的变量是（）。

A.执行价格

B.期权费

C.到期日

D.协议价格

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关于跨境股权投资结构设计的说法中，错误的是（）。

A.有些情况下，基于增税项或规避监管等方面的考虑，跨境股权投资也可以采取直接投资以外的其他架构

B.跨境直接投资包括外国直接投资和对外直接投资两种具体形式

C.可变利益实体的投资架构，完全符合我国目前的法律要求

D.跨境股权投资可以采取直接投资架构

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（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

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以下关于技术分析的特点说法错误的是（）。

A.杠杆作用注定了时机是交易成败的关键

B.适用于任何交易工具和任何时间尺度

C.完全能够运用到经济形势的预测上来

D.技术分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系

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关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。

A.基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

B.基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

C.基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

D.基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金

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