认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
证券投资基金按照募集的方式可分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公募基金和私募基金
C.契约型基金和公司型基金
D.离岸基金和在岸基金
银行间债券市场交易品种不包括（）。
A.债券远期交易
B.债券期货交易
C.债券质押式回购
D.债券买断式回购
基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。
A.持有人户数
B.基金投资组合报告
C.基金净值表现
D.基金财务状况
关于强有效市场假设，以下说法正确的是（）。
A.未公开信息的披露和传播需要一段时间
B.部分重复连续超额收益
C.一些人能够通过分析公司信息获得超额收益
D.理性投资者能够从利用内部信息进行交易的知情者手中学习该信息，并迅速采取行动
基金上市交易的条件不包括（）。
A.基金份额持有人不少于200人
B.基金合同期限在5年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额上市交易规则规定的其他条件
某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是（）份。
A.9 659.04
B.9 697.91
C.9 611.92
D.9 789.24
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（）。
A.融资买入标的股票的流通股本不低于1亿股或流通市值不低于5亿元
B.融券卖出标的股票的流通股本不低于2亿股或流通市值不低于8亿元
C.在上海证券交易所上市交易的时间不低于2个月
D.股东人数不少于4000人
中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ.依法维护会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
假设有两种证券A、B，某投资组合将资金的30％，购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合的收益率为（）。
A.8.5%
B.8％
C.7.5%
D.9%
可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3
B.1、6、6
C.0.5、3、3
D.1、3、3
（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。
A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管
某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按该预期利润15倍市盈率作为融资前估值，后基金向企业投资5000万，投资后该基金所占比例为（）。
A.11%
B.10%
C.15%
D.20%
f1,3表示从第一年末到第三年末的远期利率，一年期的即期利率S1，三年期的即期利率S3，若f1,3>S3，根据预期理论，则下列说法正确的是（）。
A.S1>S3
B.S1＜S3
C.条件不足
D.S1=S3
下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。
A.资源导入
B.规范管理
C.业务开拓
D.后续再融资