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以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）。

A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

B.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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基金销售机构应当参考以下哪些因素，来确定普通投资者的风险承受能力（）。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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股票基金分类方式不包括（）。

A.按收益率分类

B.按股票性质分类

C.按股票规模分类

D.按投资市场分类

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某基金销售机构的从业人员甲，专业不能胜任，但是仍然代替同事做相关的基金销售工作，这种行为（）。

A.只能偶尔替代同事做不能胜任的工作

B.可暂时替代同事做不能胜任的工作，后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力

C.取得相关合格证书后可替代同事所做的工作

D.违反了专业审慎的基本要求

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基金产品风险评价的依据不包括（）。

基金管理费率

B.基金成立以来有无违规行为发生

C.过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模、持仓比例

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目前，我国从事基金份额登记业务的机构是（）。

A.证券投资咨询机构

B.基金销售机构

C.证券登记结算有限责任公司

D.证券公司

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普通基金净值报告包括（）。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列不属于私募基金管理公司高级管理人员必备任职条件的是（）。

A.具有基金从业资格

B.具有基金投资管理经验

C.诚实守信，最近三年没有重大失信记录

D.未被证监会实行证券市场禁入措施

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道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。

A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

B.都属于上层建筑范畴

C.二者在根本目的上具有一致性

D.法律对传播道德具有促进作用

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关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

A.建立严格的岗位分离制度

B.建立完善的岗位责任制度

C.部门设置符合互相交叉的原则

D.加强内部监管稽核和风险管理系统

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以下属于基金信息披露义务人的是（）。Ⅰ.中国证券投资基金业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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证券期货市场中诚信信息的采集主体包括（）。Ⅰ.基金公司的员工Ⅱ.基金持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定，可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣，该行为违反了（）操守。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.忠诚尽责

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某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称最强投资天团，以下说法正确的是（）。

A.不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传

B.互联网时代可以使用最强投资天团

C.在缺乏足够证据支持下，不可以使用最强表述

D.此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴

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诚信档案不得采集公民的（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.基因Ⅲ.指纹Ⅳ.血型、Ⅴ.疾病和病史信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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