奋学网 >财经类 >基金 >试题列表
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人发布的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30

B.45

C.60

D.90

股权投资基金管理人根据基金风险评估结果,制定实施风险管理措施,把基金风险控制在可掌握的范围内,突出体现的基金内部控制构成基本要素是()。

A.内部环境

B.风险评估

C.内部监管

D.控制活动

服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

A.两年,两次

B.一年,一次

C.一年,两次

D.两年,一次

投资对象不同,投资基金可分为()

A.契约型基金、公司型基金

B.股票基金、债券基金

C.封闭式基金、开放式基金

D.公募基金、私募基金

全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司,其中最为关键的工作是()。

A.选择证券公司

B.尽职调查

C.改制为股份公司

D.选聘律师事务所

股权投资基金的(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。

A.项目立项

B.尽职调查

C.投资后管理

D.项目退出

股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。

A.场内交易

B.非公开

C.公开

D.场外交易

按照我国《证券投资基金法》的规定,合格投资者符合的条件不包括()。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.单位投资者净资产不低于3000万元,个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

D.单位投资者净资产不低于1000万元,个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

下列选项中不属于股权投资基金份额持有人权利的是()。

A.分享基金财产收益

B.依法转让其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.安全保管基金财产

()年9月16日,国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(创投国十条),其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

下列相关说法正确的是()。

A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位,只在投资后管理的某些环节提供

B.对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现

D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展,但是对降低投资风险的作用有限

下列关于协议转让并购退出方式的说法中,错误的是()。

A.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权,实现退出的行为

B.与IPO退出相比,并购退出的收益率通常稍低,但是更加灵活、高效

C.并购退出的收购方,主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等

D.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

下列选项中,不属于二手资料的是()。

A.行业年鉴

B.财经数据库

C.企业商业计划书

D.调研报告

(),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A.股权投资母基金

B.创业投资基金

C.人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

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