A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期末清偿的债务
A.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
B.信托机构业务部门的管理人员
C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
A.近一年盈利，且净利润不少于800万元
B.近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%
C.近一年营业收入不少于3000万元，最近两年营业收入增长率均不低于50%
D.近一年盈利，且净利润不少于500万元
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75%
A.2015年监管部门叫停了融资类股票收益互换业务
B.股票收益互换是面向未来的交易约定
C.实际操作中多为客户向证券公司支付固定利息，证券公司向客户支付指定的股票收益
D.是股票收益与浮动利率进行现金流交换
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上10以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
C.海外的基金多数也是每个交易日估值
D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则
A.依法处分基金财产
B.严守基金商业秘密
C.保证基金资产的安全
D.保证基金资产的保值增长
A.正确
B.错误
A.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
B.所有系统运行数据应当保存15年
C.系统数据应当按月备份
D.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案
A.国有商业银行
B.政策性银行
C.中国人民银行
D.证券公司
A.当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B.当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.当年剩余时间
D.之日起12个月
A.流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责
B.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任
C.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险、及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任
D.证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价