A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券
C.投资者可以是自然人，也可以是法人
D.投资者是买卖证券的客体
A.正确
B.错误
A.涨停量大，将继续上涨，跌停量小，将继续下跌
B.封住涨停板的买盘数量越大，继续上涨的概率可能也就越大
C.涨跌停板打开次数越多，时间越久，成交越大，反转可能性越大
D.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大
A.公司新上任的O（首席执行官），此人是前年某破产清算的上市公司的经理，并对公司破产负有个人责任
B.某人负有数额较大的债务到期未清偿
C.某企业的法定代表人并负有个人责任，企业被吊销营业执照未满2年
D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年
A.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
B.申报价格最小变动单位为001元
C.上市首日无价格涨跌幅限制
D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
A.预测期间一般在3～5年左右
B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高
C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间
D.进行预测时需要确定各情景发生的概率
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
A.股票基金每一交易日只有1个价格
B.股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
C.股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险
A.独立的监事会
B.完善的独立董事制度
C.优秀的经理层
D.规范的股权结构
A.股股票
B.在证券交易所挂牌交易的股票
C.可转换债券发行
D.证券投资基金
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ